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国家确定以（）机构负责组织协调国家反洗钱工作？

A、中国人民银行

B、国务院

C、公安部

D、中国反洗钱监测分析中心

答案：A

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尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的兜底性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。

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金融机构可自行决定不按上述风险要素及其子项评定风险，直接将其定级为低风险，但此类客户不应具有在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额，原则上，自然人客户限额为( )万元人民币。

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证券期货公司客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券期货公司应中止客户资金账户的转出功能。

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义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定量和定性相结合的方法，对非自然人客户的( )等情况进行综合判断

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金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素：( )

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按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？( )

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银行应对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理，根据影响因素的变化随时调整等级分类。

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客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

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调查中需要进一步核查的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其派出机构的负责人批准，可以查阅复制被调查对象的账户信息交易记录和其他有关资料。

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客户在开通网上交易电话交易等非柜面交易时，证券期货业机构可以简化客户身份识别流程。

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国家确定以（）机构负责组织协调国家反洗钱工作？

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B、国务院

C、公安部

D、中国反洗钱监测分析中心

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尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的兜底性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。

A. 对

B. 错

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金融机构可自行决定不按上述风险要素及其子项评定风险，直接将其定级为低风险，但此类客户不应具有在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额，原则上，自然人客户限额为( )万元人民币。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

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证券期货公司客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券期货公司应中止客户资金账户的转出功能。

A. 对

B. 错

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义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定量和定性相结合的方法，对非自然人客户的( )等情况进行综合判断

A. 股权、控制权结构

B. 财务决策

C. 人事任免

D. 经营管理

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金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素：( )

A. 信用

B. 地域

C. 业务

D. 行业

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按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？( )

A. 依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度

B. 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

C. 设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

D. 金融机构的高层管理人员应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

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银行应对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理，根据影响因素的变化随时调整等级分类。

A. 对

B. 错

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客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

A. 当地人民银行

B. 证券公司

C. 客户

D. 银行

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调查中需要进一步核查的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其派出机构的负责人批准，可以查阅复制被调查对象的账户信息交易记录和其他有关资料。

A. 对

B. 错

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客户在开通网上交易电话交易等非柜面交易时，证券期货业机构可以简化客户身份识别流程。

A. 对

B. 错

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