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对于违反保密规定泄露有关信息且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以：( )

A、责令限期改正

B、处五十万元以上二百万元以下罚款

C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款

答案：D

反洗钱岗位测试题库

（）监管体制机制是建设中国特色社会主义法治体系和现代金融监管体系的重要内容，是推进国家治理体系和治理能力现代化、维护经济社会安全稳定的重要保障，是参与全球治理、扩大金融业双向开放的重要手段。

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在反洗钱调查过程中，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或阻碍。

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金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的( )身份证件或者身份证明文件的种类号码。

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人民银行调查可疑交易活动时，调查人员不得少于( )人。

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客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告。

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法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的( )负责

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在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于( )。

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以下交易中属于应报告的大额交易的是( )

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我国《刑法》规定的“洗钱罪”的上游犯罪包括毒品犯罪、黑社会性质的有组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪和金融诈骗犯罪等七类犯罪。

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银行为客户向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，可登记接收汇款的（）。

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱岗位测试题库

对于违反保密规定泄露有关信息且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以：( )

A、责令限期改正

B、处五十万元以上二百万元以下罚款

C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款

答案：D

相关题目

A. 反洗钱

B. 反恐怖融资

C. 反诈骗

D. 反逃税

点击查看答案

在反洗钱调查过程中，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或阻碍。

A. 对

B. 错

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A. 姓名或者名称

B. 住所

C. 职业

D. 联系方式

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人民银行调查可疑交易活动时，调查人员不得少于( )人。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

点击查看答案

客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告。

A. 对

B. 错

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法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的( )负责

A. 合法性

B. 完整性

C. 准确性

D. 真实性

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在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于( )。

A. 一级

B. 二级

C. 三级

D. 四级

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以下交易中属于应报告的大额交易的是( )

A. 中国银行向工商银行拆借资金一笔500万美元

B. 中石油公司向中国人民银行账户转账1000万

C. 中国反洗钱监测分析中心向A文具公司一次性转款300万元人民币

D. 中国银行向A公司发放本月贷款一笔金额100万元

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A. 对

B. 错

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银行为客户向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，可登记接收汇款的（）。

A. 接受人姓名或者名称

B. 接受人账号

C. 接受人身份证

D. 境外机构所在地名称

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