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银行业金融机构应当在( )以后,向银监局提交案件审结报告。

A、总结案件教训

B、分析存在问题

C、确定问责方案

D、确定整改措施

E、交过罚款

答案:ABCD

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2016年至2017年,根据与外方签订的互访协议,某局7 次组织“因公出国团组”赴国外“考察访问”,党组书记、局长 张某批准,但其本人未参加出国团组。后经查,出国团组既无明 确公务目的,也无实质性任务安排,以观光游览为主,团组人数、 出访时间等均超出规定标准,相关费用由该局用公款支付。下列 说法错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f508-1660-c07f-52a228da6010.html
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商业银行应当充分识别、准确计量、持续监测和适当控制所有交易和非交易业务中的市场风险,确保在合理的市场风险水平之下安全、稳健经营。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f639-81e0-c07f-52a228da6000.html
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农村商业银行承担金融消费者权益保护工作的配合责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f639-89b0-c07f-52a228da6012.html
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《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》(中国人民银行令〔2020〕第5号)规定,银行、支付机构开展考核评价时,应当将金融消费者权益保护工作作为重要内容,并合理分配相关指标的占比和权重,综合考虑()等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f599-f620-c07f-52a228da600e.html
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《关于新形势下党内政治生活的若干准则》要求,要把( )作为干部工作核心理念贯穿选人用人全过程,做到公道对待干部、公平评价干部、公正使用干部。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f508-1278-c07f-52a228da600c.html
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农村商业银行()建立健全金融消费者权益保护的各项内控制度,推动本行各项产品和服务有效落实金融消费者权益保护的监管要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f508-2600-c07f-52a228da6010.html
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商业银行内部控制( )原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应,并根据情况变化及时进行调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f508-2600-c07f-52a228da6003.html
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银行支行员工发现有几位同事在与客户合谋骗贷,该员工应该( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f599-f238-c07f-52a228da600c.html
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根据《金融违法行为处罚办法》规定,构成违法向关系人发放贷款罪、违法发放贷款罪或者其他罪的,依法追究刑事责任。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f639-7a10-c07f-52a228da6014.html
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党选拔干部坚持()、任人唯贤,坚持事业为上、公道正派,反对任人唯亲。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f508-1278-c07f-52a228da6014.html
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题目内容
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多选题
)
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银行基础知识题库

银行业金融机构应当在( )以后,向银监局提交案件审结报告。

A、总结案件教训

B、分析存在问题

C、确定问责方案

D、确定整改措施

E、交过罚款

答案:ABCD

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相关题目
2016年至2017年,根据与外方签订的互访协议,某局7 次组织“因公出国团组”赴国外“考察访问”,党组书记、局长 张某批准,但其本人未参加出国团组。后经查,出国团组既无明 确公务目的,也无实质性任务安排,以观光游览为主,团组人数、 出访时间等均超出规定标准,相关费用由该局用公款支付。下列 说法错误的是()。

A. 该行为违反中央八项规定精神

B. 张某未对出访任务、时间、行程等严格把关,履行全面从 严治党主体责任不力

C. 张某未参加出国团组,对部分团组成员违规违纪行为不负责任

D. 对部分团组成员违规违纪行为,应追究张某领导责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f508-1660-c07f-52a228da6010.html
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商业银行应当充分识别、准确计量、持续监测和适当控制所有交易和非交易业务中的市场风险,确保在合理的市场风险水平之下安全、稳健经营。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f639-81e0-c07f-52a228da6000.html
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农村商业银行承担金融消费者权益保护工作的配合责任。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f639-89b0-c07f-52a228da6012.html
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《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》(中国人民银行令〔2020〕第5号)规定,银行、支付机构开展考核评价时,应当将金融消费者权益保护工作作为重要内容,并合理分配相关指标的占比和权重,综合考虑()等。

A. 业务合规性

B. 客户满意度

C. 投诉处理及时率和合格率

D. 投诉数量

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f599-f620-c07f-52a228da600e.html
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《关于新形势下党内政治生活的若干准则》要求,要把( )作为干部工作核心理念贯穿选人用人全过程,做到公道对待干部、公平评价干部、公正使用干部。()

A. 敢于担当

B. 清正廉洁

C. 勤政务实

D. 公道正派

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f508-1278-c07f-52a228da600c.html
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农村商业银行()建立健全金融消费者权益保护的各项内控制度,推动本行各项产品和服务有效落实金融消费者权益保护的监管要求。

A. 高级管理层

B. 综合部门

C. 牵头部门

D. 专职部门或者牵头部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f508-2600-c07f-52a228da6010.html
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商业银行内部控制( )原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应,并根据情况变化及时进行调整。

A. 全覆盖原则

B. 制衡性原则

C. 审慎性原则

D. 相匹配原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f508-2600-c07f-52a228da6003.html
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银行支行员工发现有几位同事在与客户合谋骗贷,该员工应该( )。

A. 立即向媒体披露有关证据

B. 立即向银行有关邻导举报

C. 立即劝阻同事停止骗贷,劝阻无效时才向领导举报

D. 不必私下劝阻,以免打草惊蛇,应该立即向领导举报

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f599-f238-c07f-52a228da600c.html
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根据《金融违法行为处罚办法》规定,构成违法向关系人发放贷款罪、违法发放贷款罪或者其他罪的,依法追究刑事责任。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f639-7a10-c07f-52a228da6014.html
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党选拔干部坚持()、任人唯贤,坚持事业为上、公道正派,反对任人唯亲。()

A. 五湖四海

B. 政绩突出

C. 政治性强

D. 能力突出

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f508-1278-c07f-52a228da6014.html
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