A、按照客户所要办理业务的有关规定和系统操作,对客户及代理人的有效身份证件或身份证明文件的真实性、有效性、合规性进行审核,与预留客户信息进行核对。
B、开立个人账户、个人外汇业务等根据业务的有关规定和系统操作,进行LN筛查。
C、查看客户CCS等级。
D、结合客户国籍、职业等,审查客户使用的产品和服务情况、交易频率、金额、交易对手的变化情况,确认客户交易与我行所掌握的客户身份、历史交易习惯、账户预期用途以及客户的风险状况保持一致
答案:ABCD
A、按照客户所要办理业务的有关规定和系统操作,对客户及代理人的有效身份证件或身份证明文件的真实性、有效性、合规性进行审核,与预留客户信息进行核对。
B、开立个人账户、个人外汇业务等根据业务的有关规定和系统操作,进行LN筛查。
C、查看客户CCS等级。
D、结合客户国籍、职业等,审查客户使用的产品和服务情况、交易频率、金额、交易对手的变化情况,确认客户交易与我行所掌握的客户身份、历史交易习惯、账户预期用途以及客户的风险状况保持一致
答案:ABCD
A. 不相容岗位相分离的规定
B. 最低人员配备的规定
C. 业务审批的要求
D. 审核授权的要求
A. 集中办公区
B. 爱心窗口
C. 弹性服务窗口
D. 财富管理区
A. 内勤行长
B. 主出纳
C. 钞箱管理岗
D. 巡检人员
A. 配有对账折
B. 存在预授权、存在延时转账等冻结金额
C. 已开立电子现金账户
D. 已开立外币子账户
A. 未对执法人员的工作证件进行初审
B. 超范围提供查询结果
C. 未经内勤行长审批
D. 在BoEing系统操作查询交易
A. 个人客户信息
B. 纸质信息
C. 电子信息
D. 对公客户信息
A. 无法机读的身份证
B. 核查照片不一致的
C. 临时身份证
D. 户口簿
A. 真实性
B. 完整性
C. 及时性
D. 合规性
A. 假钞
B. 零钱
C. 残钞
D. 整钞
A. 100
B. 500
C. 1000
D. 3000