APP下载

>

银行审计贷款业务技能题库

搜索

银行审计贷款业务技能题库

题目内容

(

判断题

)

反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作中存在的问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。（）***

A、正确

B、错误

答案：A

银行审计贷款业务技能题库

抵债资产的管理，要按规定逐一登记造册，设立台账，每季度至少对账一次。（）***

点击查看题目

甲企业向乙银行贷款200万元，其中甲企业以自己的机器设备抵押，又请丙企业作为保证人。如果甲企业到期不能还款，丙企业应对200万元承担保证责任。（）***

点击查看题目

金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围。（）***

点击查看题目

办理支付结算业务遵循的原则是（）。***

点击查看题目

违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的，银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款，直接责任人员可最高被处罚50万元。（）***

点击查看题目

与反洗钱相关业务条线的操作规程中均应包含反洗钱工作要求。（）***

点击查看题目

银行应对（）交易金额的一次性金融服务进行客户身份识别。***

点击查看题目

下列客户洗钱风险等级可评为低风险的是（）。***

点击查看题目

下列各项中，根据企业破产法律制度的有关规定，属于破产债权的有（）。***

点击查看题目

下列哪些说法是不正确的（）。***

点击查看题目

>

>

银行审计贷款业务技能题库

题目内容

(

判断题

)

手机预览

银行审计贷款业务技能题库

反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作中存在的问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。（）***

A、正确

B、错误

答案：A

相关题库:

银行审计贷款业务技能题库

分享

银行审计贷款业务技能题库

相关题目

抵债资产的管理，要按规定逐一登记造册，设立台账，每季度至少对账一次。（）***

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

甲企业向乙银行贷款200万元，其中甲企业以自己的机器设备抵押，又请丙企业作为保证人。如果甲企业到期不能还款，丙企业应对200万元承担保证责任。（）***

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围。（）***

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

办理支付结算业务遵循的原则是（）。***

A. 恪守信用、履约付款

B. 谁的钱进谁的账，由谁支配

C. 银行不垫款

D. 收妥抵用

点击查看答案

违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的，银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款，直接责任人员可最高被处罚50万元。（）***

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

与反洗钱相关业务条线的操作规程中均应包含反洗钱工作要求。（）***

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

银行应对（）交易金额的一次性金融服务进行客户身份识别。***

A. 单笔人民币1万元以上

B. 单笔人民币10万元以上

C. 单笔外币等值1000美元以上

D. 单笔外币等值10000美元以上

点击查看答案

下列客户洗钱风险等级可评为低风险的是（）。***

A. 客户多次涉及可疑交易报告的

B. 资金往来简单，账户余额或交易规模较小的

C. 拒绝配合金融机构依法开展客户尽职调查工作的

D. 客户为外国政要或其亲属的

点击查看答案

下列各项中，根据企业破产法律制度的有关规定，属于破产债权的有（）。***

A. 破产宣告前成立的无财产担保的债权

B. 放弃优先受偿权利的有财产担保的债权

C. 破产宣告前对债务的罚款

D. 破产宣告时对破产企业未到期的债权

点击查看答案

下列哪些说法是不正确的（）。***

A. 债权债务关系，永远存续

B. 只有债权债务清偿完毕，债权债务关系才终结

C. 担保物权与所担保的债权，同生同灭

D. 债权丧失，物权丧失

点击查看答案

试题通app下载

类似热门题库

证券类应知应会题库

农网配电营业工（综合柜员）-2024年04月10日机考题库

航线程序和综合人力财务题库汇总

2024年金融综合知识题库

2024年初级会计押题练习

基金知识考试题库

基金管理知识题库

柜面业务知识练习

基金应知应会考试参考题库

银行知识理论题库

试题通小程序

试题通app下载

©2016-2024.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302