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林权抵押登记手续由县级以上地方人民政府林业主管部门负责办理。（）***

A、正确

B、错误

答案：A

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违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的，银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款，直接责任人员可最高被处罚50万元。（）***

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客户风险评级资料，自与客户业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）。***

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客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。（）***

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各行社应与外审机构和人员签订保密协议。保密协议应明确保密内容、双方权利义务、保密措施、责任追究等内容。***

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信用卡挂失为正式挂失，有效期为（）。***

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金融机构委托其他金融机构以外的第三方识别客户身份的，应由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任。（）***

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操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险。包括( )。***

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审计人员可以承担系统数据库维护职能，对离开审计岗位的人员要及时删除系统用户。（）***

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重要岗位员工轮岗，坚决禁止采用( )等方式来代替轮岗制度的落实。***

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关于银行配合开展反洗钱调查的权利，下列表述错误的是（）。***

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林权抵押登记手续由县级以上地方人民政府林业主管部门负责办理。（）***

A、正确

B、错误

答案：A

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违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的，银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款，直接责任人员可最高被处罚50万元。（）***

A. 正确

B. 错误

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客户风险评级资料，自与客户业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）。***

A. 三年

B. 五年

C. 十年

D. 十五年

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客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。（）***

A. 正确

B. 错误

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各行社应与外审机构和人员签订保密协议。保密协议应明确保密内容、双方权利义务、保密措施、责任追究等内容。***

A. 正确

B. 错误

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信用卡挂失为正式挂失，有效期为（）。***

A. 3天

B. 7天

C. 一个月

D. 不设有限期

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金融机构委托其他金融机构以外的第三方识别客户身份的，应由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任。（）***

A. 正确

B. 错误

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操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险。包括( )。***

A. 声誉风险

B. 法律风险

C. 策略风险

D. 道德风险

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审计人员可以承担系统数据库维护职能，对离开审计岗位的人员要及时删除系统用户。（）***

A. 正确

B. 错误

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重要岗位员工轮岗，坚决禁止采用( )等方式来代替轮岗制度的落实。***

A. 离岗审计

B. 离岗休假

C. 调离轮岗

D. 代班检查

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关于银行配合开展反洗钱调查的权利，下列表述错误的是（）。***

A. 调查人员违反规定程序时，银行无权拒绝调查

B. 核对、补充和更正询问笔录的权利

C. 逾期自动解除被冻结账户的权利

D. 清点及封存反洗钱调查资料清单的权利

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