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股金账户可以冻结，但不允许扣划或止付。（）***

A、正确

B、错误

答案：A

银行审计贷款业务技能题库

合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑( )和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。***

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金融机构高级管理人员不知晓反洗钱风险控制政策或反洗钱风险控制目标的，人民银行将在对金融机构反洗钱风险评估中进行相应的扣分。（）***

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银企对账实行（）的原则。***

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对配合中国人民银行进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密。（）***

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2、延期还本付息安排的核心内容是对于2020年6月1日到12月31日期间到期的普惠小微贷款本金、存续的普惠小微贷款应付利息，最长延长到2021年3月31日，期间免收罚息。***

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信用评级是信贷风险管理的重要环节，对集团公司的年度评级应尽量采用汇总报表，即使无法取得汇总报表，也不能以合并报表代替。（）***

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被审计单位有下列情形之一的，建议撤换责任人员、对责任人员予以行政处分，性质特别严重的，移交司法机关处理，并可对单位给予1万元以上20万元以下的经济处罚，对责任人给予3000元以上100000元以下的经济处罚（）。***

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审计部门应定期开展信息科技外包风险管理内部审计工作，至少每（）年对重要的外包服务活动进行一次全面审计。***

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《银行业消费者权益保护工作指引》规定，银行业消费者权益保护工作应当坚持以人为本，坚持( )，坚持社会责任，践行向银行业消费者公开信息的义务，履行公正对待银行业消费者的责任，遵从公平交易原则，依法维护银行业消费者的合法权益。***

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办理支付结算时，（）的结算凭证银行不予受理。***

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判断题

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银行审计贷款业务技能题库

股金账户可以冻结，但不允许扣划或止付。（）***

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑( )和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。***

A. 合规风险

B. 信用风险

C. 市场风险

D. 操作风险

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金融机构高级管理人员不知晓反洗钱风险控制政策或反洗钱风险控制目标的，人民银行将在对金融机构反洗钱风险评估中进行相应的扣分。（）***

A. 正确

B. 错误

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银企对账实行（）的原则。***

A. 工作岗位独立

B. 对账人员分离

C. 突出重点账户

D. 每季及时对账

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对配合中国人民银行进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密。（）***

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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信用评级是信贷风险管理的重要环节，对集团公司的年度评级应尽量采用汇总报表，即使无法取得汇总报表，也不能以合并报表代替。（）***

A. 正确

B. 错误

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A. 拒绝审计检查

B. 转移、隐匿、篡改、毁弃原始凭证、帐册报表

C. 打击、报复、陷害审计人员

D. 提供虚假的财务会计、计划统计等业务资料

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审计部门应定期开展信息科技外包风险管理内部审计工作，至少每（）年对重要的外包服务活动进行一次全面审计。***

A. 一

B. 二

C. 三

D. 四

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A. 服务至上

B. 客户至上

C. 产品至上

D. 管理至上

点击查看答案

办理支付结算时，（）的结算凭证银行不予受理。***

A. 更改过金额

B. 出票日期书写不规范

C. 金额大、小不一致

D. 金额大写使用外国文字

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