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违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的，银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款，直接责任人员可最高被处罚50万元。（）***

A、正确

B、错误

答案：A

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符合下列任一条件的个人客户，可评定为低风险。（）***

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内部审计机构可以根据实际需要利用外部专家服务，对利用外部专家服务结果所形成的审计结论负责的是（）。***

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债权人委员会牵头行原则上由债权金额较大且有协调能力和意愿的一直两家银行业金融机构担任。***

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借款人采用受托支付方式的，需要（）期限内完成受托支付。***

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留置财产的孳息应当先充抵( )。***

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关于反洗钱宣传，以下说法正确的是（）。***

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中国银监会国家林业局关于林权抵押贷款的实施意见，可抵押林权具体包括用材林、经济林、薪炭林的林木所有权和使用权及相应林地使用权；用材林、经济林、薪炭林的采伐迹地、火烧迹地的林地使用权；国家规定可以抵押的其他森林、林木所有权、使用权和林地使用权。（）***

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外商投资企业不得为其对外债务提供担保。（）***

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经济责任审计通过审计组具体实施，审计组对（）负责。***

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“不规范经营”专项治理中的“四公开”包括( )。***

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判断题

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银行审计贷款业务技能题库

违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的，银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款，直接责任人员可最高被处罚50万元。（）***

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

符合下列任一条件的个人客户，可评定为低风险。（）***

A. 客户被列入联合国等国际权威组织或国家有关部门发布的恐怖组织、恐怖分子、通缉罪犯名单及其他禁止的名单的

B. 客户为机关、事业单位、学校、军队和武警部队的

C. 客户国籍为反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家或地区

D. 因涉嫌犯罪接受公安、检察、税务、海关等有关机构查询、冻结或扣划资金的

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内部审计机构可以根据实际需要利用外部专家服务，对利用外部专家服务结果所形成的审计结论负责的是（）。***

A. 外部专家本人

B. 审计项目负责人

C. 内部审计机构

D. 董事会

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债权人委员会牵头行原则上由债权金额较大且有协调能力和意愿的一直两家银行业金融机构担任。***

A. 正确

B. 错误

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借款人采用受托支付方式的，需要（）期限内完成受托支付。***

A. T+0

B. T+1

C. T+2

D. T+3

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留置财产的孳息应当先充抵( )。***

A. 债务

B. 利息

C. 收取孳息的费用

D. 前三项费用一并充抵

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关于反洗钱宣传，以下说法正确的是（）。***

A. 为了保护金融机构良好的名誉，承担应有的社会责任，各金融机构应开展反洗钱宣传工作

B. 金融机构应在分析本机构洗钱风险点的基础上，制定有针对性的宣传计划

C. 金融机构可直接执行当地人民银行的反洗钱宣传计划，而不必自行制定宣传计划

D. 反洗钱宣传应区分对象的不同，采取内部宣传和外部宣传两种方式

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A. 正确

B. 错误

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外商投资企业不得为其对外债务提供担保。（）***

A. 正确

B. 错误

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经济责任审计通过审计组具体实施，审计组对（）负责。***

A. 审计任务派出机构

B. 上级审计机构

C. 审计部门负责人

D. 审计任务派出机构主要负责人

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“不规范经营”专项治理中的“四公开”包括( )。***

A. 合理收费

B. 以质定价

C. 公开透明

D. 减费让利

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违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的，银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款，直接责任人员可最高被处罚50万元。（ ）***

违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的，银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款，直接责任人员可最高被处罚50万元。（）***