试题通
试题通
APP下载
首页
>
财会金融
>
银行审计贷款业务技能题库
试题通
搜索
银行审计贷款业务技能题库
题目内容
(
多选题
)
被审计人员及其所在单位，应当按照审计通知书的要求，及时向审计组提供与被审计人员履行经济责任有关的资料，具体包括（ ）。***

A、 被审计人员任期内财务收支相关资料和执行财经纪律情况

B、 工作计划、工作总结、会议记录、会议纪要、考核指标下达及其考核结果、内部控制制度和业务档案等资料

C、 相关监督管理部门的检查报告、内部与外部审计结果及其相关资料

D、 被审计人员履行经济责任情况的述职报告和重大事项的处理情况

答案：ABCD

试题通
银行审计贷款业务技能题库
试题通
商业银行对非同业关联客户的风险暴露不得超过一级资本净额的（ ）。***
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-abb6-d4f0-c07f-52a228da601b.html
点击查看题目
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，出现以下情况时，金融机构可以不重新识别客户。（ ）***
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-abb6-d108-c07f-52a228da600c.html
点击查看题目
下列各项中，不符合内部审计人员职业道德要求的是（ ）。***
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-abb6-d8d8-c07f-52a228da6016.html
点击查看题目
为有效服务实体经济，促进经济金融健康、稳健、可持续发展，银行业金融机构发放贷款时要认真遵守信贷管理各项规定和业务流程，按照国家利率管理相关规定进行贷款定价，禁止附加不合理条件，杜绝收费不规范现象，下列属于禁止事项的是( )。***
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-ac55-7e20-c07f-52a228da6008.html
点击查看题目
数据异常处理应坚持双人在场、互相监督的原则。（ ）***
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-acea-bd28-c07f-52a228da600f.html
点击查看题目
中国人民银行关于做好家庭农场等新型农业经营主体金融服务的指导意见(2014年),家庭农场单户贷款原则上最高可达( )万元。***
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-abb6-dcc0-c07f-52a228da6014.html
点击查看题目
涉恐黑名单的处理包括四个步骤:第一，将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二，办理业务时匹配比对名单;第三，及时报告涉恐可疑交易;第四，采取适当的后续处理措施。（ ）***
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-acea-c110-c07f-52a228da601a.html
点击查看题目
一次性金融服务识别要点包括（ ）。***
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-ac55-6a98-c07f-52a228da600e.html
点击查看题目
银行应对（ ）交易金额的一次性金融服务进行客户身份识别。***
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-ac55-6a98-c07f-52a228da600d.html
点击查看题目
经济责任审计通过审计组具体实施，审计组对（ ）负责。***
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-abb6-d4f0-c07f-52a228da6005.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
银行审计贷款业务技能题库
题目内容
(
多选题
)
手机预览
试题通
银行审计贷款业务技能题库

被审计人员及其所在单位，应当按照审计通知书的要求，及时向审计组提供与被审计人员履行经济责任有关的资料，具体包括（ ）。***

A、 被审计人员任期内财务收支相关资料和执行财经纪律情况

B、 工作计划、工作总结、会议记录、会议纪要、考核指标下达及其考核结果、内部控制制度和业务档案等资料

C、 相关监督管理部门的检查报告、内部与外部审计结果及其相关资料

D、 被审计人员履行经济责任情况的述职报告和重大事项的处理情况

答案：ABCD

试题通
试题通
银行审计贷款业务技能题库
相关题目
商业银行对非同业关联客户的风险暴露不得超过一级资本净额的（ ）。***

A. 0.15

B. 0.2

C. 0.25

D. 0.5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-abb6-d4f0-c07f-52a228da601b.html
点击查看答案
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，出现以下情况时，金融机构可以不重新识别客户。（ ）***

A. 客户行为或者交易情况出现异常,或客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑

B. 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同

C. 账户状态为正常类的客户到柜面办理1000元的存款业务

D. 金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-abb6-d108-c07f-52a228da600c.html
点击查看答案
下列各项中，不符合内部审计人员职业道德要求的是（ ）。***

A. 不得从事损害所在组织利益的活动

B. 保持合理的职业谨慎，并合理使用职业判断

C. 在履行职责时，做到诚信正直、保持客观性

D. 在审计报告中根据被审计单位的意愿披露相关事项

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-abb6-d8d8-c07f-52a228da6016.html
点击查看答案
为有效服务实体经济，促进经济金融健康、稳健、可持续发展，银行业金融机构发放贷款时要认真遵守信贷管理各项规定和业务流程，按照国家利率管理相关规定进行贷款定价，禁止附加不合理条件，杜绝收费不规范现象，下列属于禁止事项的是( )。***

A. 以贷转存，存贷挂钩

B. 以贷收费，浮利分费

C. 借贷搭售，一浮到顶

D. 以质定价，公开透明

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-ac55-7e20-c07f-52a228da6008.html
点击查看答案
数据异常处理应坚持双人在场、互相监督的原则。（ ）***

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-acea-bd28-c07f-52a228da600f.html
点击查看答案
中国人民银行关于做好家庭农场等新型农业经营主体金融服务的指导意见(2014年),家庭农场单户贷款原则上最高可达( )万元。***

A. 500

B. 1000

C. 1500

D. 2000

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-abb6-dcc0-c07f-52a228da6014.html
点击查看答案
涉恐黑名单的处理包括四个步骤:第一，将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二，办理业务时匹配比对名单;第三，及时报告涉恐可疑交易;第四，采取适当的后续处理措施。（ ）***

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-acea-c110-c07f-52a228da601a.html
点击查看答案
一次性金融服务识别要点包括（ ）。***

A. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

C. 登记客户身份基本信息

D. 留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-ac55-6a98-c07f-52a228da600e.html
点击查看答案
银行应对（ ）交易金额的一次性金融服务进行客户身份识别。***

A. 单笔人民币1万元以上

B. 单笔人民币10万元以上

C. 单笔外币等值1000美元以上

D. 单笔外币等值10000美元以上

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-ac55-6a98-c07f-52a228da600d.html
点击查看答案
经济责任审计通过审计组具体实施，审计组对（ ）负责。***

A. 审计任务派出机构

B. 上级审计机构

C. 审计部门负责人

D. 审计任务派出机构主要负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-abb6-d4f0-c07f-52a228da6005.html
点击查看答案
试题通app下载
类似热门题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CABEDC4C63700001792915BB1EFA1DDE.html
2024年初级会计押题练习
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CABDFD8599600001E95785FF11904260.html
基金知识考试题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CABCF09246B000014739125E18203910.html
基金管理知识题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CABC4176B7300001BB46AF40F1B5C690.html
柜面业务知识练习
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CABC0AE4E8C00001C11151921F5ECB90.html
基金应知应会考试参考题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAB8364766B00001FAC31D608D201667.html
银行知识理论题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAB8348CB0B000014898B68314791AE3.html
对公客户经理总行题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAB7D2746250000128BC1E0E14C01F76.html
财务会计理论知识综合
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAB5E5484A2000015AFCE4B214CF19A6.html
2024年苏州分行运营业务知识题库（4月18日勘误版）
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAB5C9FB04100001439B3FA010301495.html
审计基础知识题库
智能导入
最新题库
举报
试题通小程序
试题通app下载
©2016-2023.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302