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银行审计贷款业务技能题库

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个人信用报告的查询和使用必须遵循以下哪几个原则？（）***

A、授权查询

B、合法使用

C、信息保密

D、定期更新

答案：ABC

银行审计贷款业务技能题库

操作风险可以分为七种表现形式，其中包括（）。***

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根据《内部审计人员职业道德规范》，除了后续教育，内部审计人员保持和提升专业胜任能力的途径，还包括（）。***

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信息科技外部审计保密管理工作应坚持（）的原则。***

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从反洗钱工作平台中抽取出的可疑交易，应直接上报，不需进行人工判别。（）***

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关键信息基础设施的运营者在中华人民共和国境内运营中收集和产生的个人信息和重要数据应当在境内存储。因业务需要，确需向境外提供的，应当按照（）会同国务院有关部门制定的办法进行安全评估；法律、行政法规另有规定的，依照其规定。***

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信用评级是信贷风险管理的重要环节，对集团公司的年度评级应尽量采用汇总报表，即使无法取得汇总报表，也不能以合并报表代替。（）***

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出质人和贷款人不可以在质押合同中约定，当借款人没有依约履行合同的，贷款人可直接将存单兑现以实现质权。（）***

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银行业金融机构在办理信贷业务中，应严格遵守国家有关法律法规，不得有下列行为：( )。***

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2003年6月，金融行动特别工作组在柏林召开会议，规定的洗钱犯罪的上游犯罪种类有（）。***

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操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险。包括( )。***

题目内容

(

多选题

)

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银行审计贷款业务技能题库

个人信用报告的查询和使用必须遵循以下哪几个原则？（）***

A、授权查询

B、合法使用

C、信息保密

D、定期更新

答案：ABC

相关题目

操作风险可以分为七种表现形式，其中包括（）。***

A. 聘用员工做法和工作场所安全性

B. 业务中断和系统失灵

C. 客户、产品及业务做法

D. 实物资产损坏

点击查看答案

根据《内部审计人员职业道德规范》，除了后续教育，内部审计人员保持和提升专业胜任能力的途径，还包括（）。***

A. 发表文章

B. 长期培训

C. 职业实践

D. 学历教育

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信息科技外部审计保密管理工作应坚持（）的原则。***

A. 严密控制

B. 全程监督

C. 方便工作

D. 注意保密

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从反洗钱工作平台中抽取出的可疑交易，应直接上报，不需进行人工判别。（）***

A. 正确

B. 错误

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A. 公安机关

B. 国家安全机关

C. 国家网信部门

D. 有关主管部门

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信用评级是信贷风险管理的重要环节，对集团公司的年度评级应尽量采用汇总报表，即使无法取得汇总报表，也不能以合并报表代替。（）***

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

出质人和贷款人不可以在质押合同中约定，当借款人没有依约履行合同的，贷款人可直接将存单兑现以实现质权。（）***

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

银行业金融机构在办理信贷业务中，应严格遵守国家有关法律法规，不得有下列行为：( )。***

A. 降低贷款条件争揽客户、开展授信营销或提供承诺

B. 对单一客户、关联企业客户和集团客户的授信超过有关部门规定的限制比例

C. 超出人民银行规定的贷款利率浮动范围发放贷款、办理票据业务

D. 在信贷业务营销中向经办人和关系人支付各种不正当费用

点击查看答案

2003年6月，金融行动特别工作组在柏林召开会议，规定的洗钱犯罪的上游犯罪种类有（）。***

A. 20种以上

B. 60种以上

C. 100种以上

D. 80种以上

点击查看答案

操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险。包括( )。***

A. 声誉风险

B. 法律风险

C. 策略风险

D. 道德风险

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