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以下说法正确的是（）。***

A、银行应当保存的客户身份资料包括记载客户身份的各类信息、资料以及反映银行开展客户身份识别工作的各种记录和资料

B、同一介质上保存有不同保存期限客户身份资料或记录的，应按最短期限保存

C、银行未按规定保存客户身份资料和交易记录，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款

D、银行未按规定保存客户身份资料和交易记录，致使洗钱后果发生且情节特别严重的，可被责令停业整顿或吊销经营许可证

答案：ACD

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审计组根据现场审计的实际情况和工作需要，可以采取（）等访谈方式，进一步了解被审计人员及所在单位的有关情况。***

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审计人员要签订数据保密承诺书，对在职权范围内取得的数据承担管理、保密责任，不得用于与审计工作无关的用途。（）***

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新建（改建）的办公大楼、营业场所、业务库、自助银行（自助设备）、监控中心、计算机房以及其他涉及安全的重要场所和部位不符合安全标准的。给予警告或者记过处分（）***

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违规行为有下列情形之一的，应当属于本办法所称的情节较重（）***

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按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。（）***

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如果客户为外国政要，金融机构为其办理存取款业务时应当经高级管理层批准。（）***

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著作权使用许可合同应经过版权行政管理部门登记后生效。（）***

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单笔金额超过项目总投资( )且超过( )万元，或超过( )万元人民币的固定资产贷款资金支付，应采用贷款人受托支付方式。***

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县（市、区）信用联社（合作银行）审计监督部门主要负责人任免、调动，须事先书面征得办事处审计部门同意。（）***

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商业银行应当严格执行账户管理的有关规定，认真审核存款人身份和账户资料的真实性、( )和合法性，对账户开立、变更和撤销的情况定期进行检查，防止存款人出租、出借账户或利用存款账户从事违法活动。***

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以下说法正确的是（）。***

A、银行应当保存的客户身份资料包括记载客户身份的各类信息、资料以及反映银行开展客户身份识别工作的各种记录和资料

B、同一介质上保存有不同保存期限客户身份资料或记录的，应按最短期限保存

C、银行未按规定保存客户身份资料和交易记录，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款

D、银行未按规定保存客户身份资料和交易记录，致使洗钱后果发生且情节特别严重的，可被责令停业整顿或吊销经营许可证

答案：ACD

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审计组根据现场审计的实际情况和工作需要，可以采取（）等访谈方式，进一步了解被审计人员及所在单位的有关情况。***

A. 座谈

B. 问卷

C. 调查

D. 个别询问

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审计人员要签订数据保密承诺书，对在职权范围内取得的数据承担管理、保密责任，不得用于与审计工作无关的用途。（）***

A. 正确

B. 错误

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新建（改建）的办公大楼、营业场所、业务库、自助银行（自助设备）、监控中心、计算机房以及其他涉及安全的重要场所和部位不符合安全标准的。给予警告或者记过处分（）***

A. 直接负责的主管人员和其他直接责任人员

B. 主要负责人

C. 情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分

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违规行为有下列情形之一的，应当属于本办法所称的情节较重（）***

A. 其他造成经济损失100万元（含）至1000万元的

B. 累计发生经营性损失3000万元（含）以上的

C. 发生涉及金额1000万元（含）以上风险事件或者责任事故

D. 造成被责令停业整顿的

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按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。（）***

A. 正确

B. 错误

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如果客户为外国政要，金融机构为其办理存取款业务时应当经高级管理层批准。（）***

A. 正确

B. 错误

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著作权使用许可合同应经过版权行政管理部门登记后生效。（）***

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

单笔金额超过项目总投资( )且超过( )万元，或超过( )万元人民币的固定资产贷款资金支付，应采用贷款人受托支付方式。***

A. 5%，50，300

B. 5%，50，500

C. 3%，30，300

D. 10%，30，500

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县（市、区）信用联社（合作银行）审计监督部门主要负责人任免、调动，须事先书面征得办事处审计部门同意。（）***

A. 正确

B. 错误

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商业银行应当严格执行账户管理的有关规定，认真审核存款人身份和账户资料的真实性、( )和合法性，对账户开立、变更和撤销的情况定期进行检查，防止存款人出租、出借账户或利用存款账户从事违法活动。***

A. 合理性

B. 完整性

C. 时限性

D. 可靠性

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