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银行在采取持续的客户身份识别措施时，应关注哪些情况。（）***

A、客户的日常生活饮食情况

B、客户办理结算情况

C、客户买卖外汇情况

D、客户开销户情况

答案：BCD

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反洗钱内部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用。（）***

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客户先前提交的身份证明文件已过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，银行无权中止为客户办理业务。（）***

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违规行为有下列情形之一的，应当属于本办法所称的情节较重（）***

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银行应对（）交易金额的一次性金融服务进行客户身份识别。***

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在有UPS电源、电脑主机、打印机、显示器的营业场所的关机顺序正确的是（）。***

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审计组实施现场审计时，对被审计人员所在单位的信息系统，可以采取复制、截屏、拍照等方法取得审计证据。（）***

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印鉴挂失后，应同时补留新印鉴，新印鉴在挂失后的（）开始可以使用。***

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林木资产抵押时，其林地使用权无须同时抵押；但林地使用权抵押时，林木资产必须同时抵押。（）***

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中间业务的特点（）。***

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银行向用户提供的网络银行和手机银行客户端软件负有安全管理义务，要保证从官方渠道提供的程序和服务没有（）***

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多选题

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银行审计贷款业务技能题库

银行在采取持续的客户身份识别措施时，应关注哪些情况。（）***

A、客户的日常生活饮食情况

B、客户办理结算情况

C、客户买卖外汇情况

D、客户开销户情况

答案：BCD

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反洗钱内部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用。（）***

A. 正确

B. 错误

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客户先前提交的身份证明文件已过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，银行无权中止为客户办理业务。（）***

A. 正确

B. 错误

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违规行为有下列情形之一的，应当属于本办法所称的情节较重（）***

A. 其他造成经济损失100万元（含）至1000万元的

B. 累计发生经营性损失3000万元（含）以上的

C. 发生涉及金额1000万元（含）以上风险事件或者责任事故

D. 造成被责令停业整顿的

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银行应对（）交易金额的一次性金融服务进行客户身份识别。***

A. 单笔人民币1万元以上

B. 单笔人民币10万元以上

C. 单笔外币等值1000美元以上

D. 单笔外币等值10000美元以上

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在有UPS电源、电脑主机、打印机、显示器的营业场所的关机顺序正确的是（）。***

A. UPS电源、电脑主机、打印机、显示器

B. 电脑主机、UPS电源、打印机、显示器

C. 电脑主机、显示器、打印机、UPS电源

D. 电脑主机、打印机、UPS电源、显示器

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审计组实施现场审计时，对被审计人员所在单位的信息系统，可以采取复制、截屏、拍照等方法取得审计证据。（）***

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

印鉴挂失后，应同时补留新印鉴，新印鉴在挂失后的（）开始可以使用。***

A. 第11天

B. 第7天

C. 第2天

D. 第15天

点击查看答案

林木资产抵押时，其林地使用权无须同时抵押；但林地使用权抵押时，林木资产必须同时抵押。（）***

A. 正确

B. 错误

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中间业务的特点（）。***

A. 风险较小、收益较高

B. 资金运用周期性长

C. 不运用或较少运用自己的资金

D. 以接受客户委托的方式开展业务

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银行向用户提供的网络银行和手机银行客户端软件负有安全管理义务，要保证从官方渠道提供的程序和服务没有（）***

A. 后门程序

B. 恶意程序

C. 病毒程序

D. 安全缺陷

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