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银行审计贷款业务技能题库
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有下列情形之一,可从轻或者减轻处理( )***

A、 对已指出的违规问题不及时整改的

B、 已知或者应知其行为违规而实施或者参与该行为的

C、 违规后认识错误态度较好,能主动检查纠正错误或者坦白交待问题,并积极采取补救措施,有效避免或者减轻损害后果发生的

D、 授意、指使、强令、胁迫他人违规的

答案:C

银行审计贷款业务技能题库
金融许可证颁发或更换时,应该在( )进行公告。***
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-abb6-dcc0-c07f-52a228da601c.html
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开立个人人民币储蓄账户或结算账户时,银行应该注意以下几点( )。***
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-ac55-6a98-c07f-52a228da6010.html
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根据《中国银保监会、国家林业局关于林权抵押贷款的实施意见》,以共有林权抵押的,银行业金融机构应要求抵押人提供哪些证明( )。***
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金融机构开展反洗钱培训,可以不包含新员工。( )***
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-acea-b558-c07f-52a228da600f.html
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印鉴挂失后,应同时补留新印鉴,新印鉴在挂失后的( )开始可以使用。***
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-abb6-dcc0-c07f-52a228da600a.html
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某单位信息内网的一台计算机上一份重要文件泄密,但从该计算机上无法获得泄密细节和线索,可能的原因是( )***
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-ac55-7a38-c07f-52a228da6017.html
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业务应用系统(如信贷管理系统、办公自动化系统等)操作员不应该( )。***
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-abb6-dcc0-c07f-52a228da6000.html
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根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,银行在与客户的业务存续期间,应当采取( )客户身份识别措施。***
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-abb6-d108-c07f-52a228da600d.html
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《农户贷款管理办法》中的“农户”是指是指长期居住在乡镇和城关镇所辖行政村的住户、国有农场的职工和农村个体工商户。( )***
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-acea-bd28-c07f-52a228da6002.html
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审计过程应严格执行内部审计操作规程相关规定,审计实施过程中形成的书面或电子形式的文档,以及电子数据等都应建立归档控制,严格实行敏感数据保密制度。( )***
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-acea-bd28-c07f-52a228da6019.html
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题目内容
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单选题
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银行审计贷款业务技能题库

有下列情形之一,可从轻或者减轻处理( )***

A、 对已指出的违规问题不及时整改的

B、 已知或者应知其行为违规而实施或者参与该行为的

C、 违规后认识错误态度较好,能主动检查纠正错误或者坦白交待问题,并积极采取补救措施,有效避免或者减轻损害后果发生的

D、 授意、指使、强令、胁迫他人违规的

答案:C

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相关题目
金融许可证颁发或更换时,应该在( )进行公告。***

A. 营业大厅外贴公告

B. 广西日报

C. 人民日报

D. 银监会或其派出机构指定的全国公开发行的报纸上进行公告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-abb6-dcc0-c07f-52a228da601c.html
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开立个人人民币储蓄账户或结算账户时,银行应该注意以下几点( )。***

A. 要求出示真实有效的客户身份证件或者其他身份证明文件,通过身份证联网信息核查系统进行核对并登记其身份基本信息

B. 授权他人办理的,应采取合理方式确认代理关系的存在

C. 核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件

D. 登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码

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根据《中国银保监会、国家林业局关于林权抵押贷款的实施意见》,以共有林权抵押的,银行业金融机构应要求抵押人提供哪些证明( )。***

A. 该林权所在地乡(镇)人民政府同意抵押书面证明

B. 该林权所在地区级以上人民政府同意抵押的书面证明

C. 该林权所在地村级经济组织三分之二以上成员同意的决议

D. 其他共有权人的书面同意意见书

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金融机构开展反洗钱培训,可以不包含新员工。( )***

A. 正确

B. 错误

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印鉴挂失后,应同时补留新印鉴,新印鉴在挂失后的( )开始可以使用。***

A. 第11天

B. 第7天

C. 第2天

D. 第15天

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-abb6-dcc0-c07f-52a228da600a.html
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某单位信息内网的一台计算机上一份重要文件泄密,但从该计算机上无法获得泄密细节和线索,可能的原因是( )***

A. 该计算机未开启审计功能

B. 该计算机审计日志未安排专人进行维护

C. 该计算机感染了木马

D. 该计算机存在系统漏洞

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业务应用系统(如信贷管理系统、办公自动化系统等)操作员不应该( )。***

A. 密码要定期更换

B. 密码要不定期更换

C. 把密码记在自己的笔记本上

D. 密码严格保密

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-abb6-dcc0-c07f-52a228da6000.html
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根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,银行在与客户的业务存续期间,应当采取( )客户身份识别措施。***

A. 一次性的

B. 间隔的

C. 持续的

D. 定期的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-abb6-d108-c07f-52a228da600d.html
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《农户贷款管理办法》中的“农户”是指是指长期居住在乡镇和城关镇所辖行政村的住户、国有农场的职工和农村个体工商户。( )***

A. 正确

B. 错误

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审计过程应严格执行内部审计操作规程相关规定,审计实施过程中形成的书面或电子形式的文档,以及电子数据等都应建立归档控制,严格实行敏感数据保密制度。( )***

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-acea-bd28-c07f-52a228da6019.html
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