试题通

试题通

APP下载

>

银行审计贷款业务技能题库

试题通

搜索

银行审计贷款业务技能题库

题目内容

(

单选题

)

信用卡催收人员对电话催收过程应当进行录音，录音资料至少保存（）年备查。***

A、 2年

B、 1年

C、 3年

D、 5年

答案：A

试题通

银行审计贷款业务技能题库

试题通

手机银行明细查询菜单，最长能查询（）的手机银行交易纪录***

点击查看题目

存款人开立的临时存款账户都需实行核准制度。（）***

点击查看题目

审计人员对经济责任审计工作中知悉的国家秘密、商业秘密，负有保密义务。（）***

点击查看题目

下列关于内外网邮件系统说法正确的有（）。***

点击查看题目

商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效( )，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。***

点击查看题目

违规行为有下列情形之一的，应当属于本办法所称的情节较重（）***

点击查看题目

以下关于客户身份资料与交易记录保存的具体措施，说法错误的是（）。***

点击查看题目

要求开立匿名账户不属于银行客户洗钱风险分类的参考指标。（）***

点击查看题目

（）指截至当前账单日，持卡人累计未还的费用、交易本金以及利息等的总和。***

点击查看题目

哪些人可以利用计算机辅助审计系统设定的数据模型进行审计分析性测试（）。***

点击查看题目

>

>

银行审计贷款业务技能题库

题目内容

(

单选题

)

手机预览

试题通

银行审计贷款业务技能题库

信用卡催收人员对电话催收过程应当进行录音，录音资料至少保存（）年备查。***

A、 2年

B、 1年

C、 3年

D、 5年

答案：A

相关题库:

银行审计贷款业务技能题库

试题通

分享

试题通

试题通

银行审计贷款业务技能题库

相关题目

手机银行明细查询菜单，最长能查询（）的手机银行交易纪录***

A. 3个月

B. 6个月

C. 9个月

D. 12个月

点击查看答案

存款人开立的临时存款账户都需实行核准制度。（）***

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

审计人员对经济责任审计工作中知悉的国家秘密、商业秘密，负有保密义务。（）***

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

下列关于内外网邮件系统说法正确的有（）。***

A. 严禁使用未进行内容审计的信息内外网邮件系统

B. 严禁用户使用默认口令作为邮箱密码

C. 严禁内外网邮件系统开启自动转发功能

D. 严禁用户使用互联网邮箱处理公司办公业务

点击查看答案

商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效( )，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。***

A. 区分

B. 认识和区分

C. 管理

D. 识别和管理

点击查看答案

违规行为有下列情形之一的，应当属于本办法所称的情节较重（）***

A. 其他造成经济损失100万元（含）至1000万元的

B. 累计发生经营性损失3000万元（含）以上的

C. 发生涉及金额1000万元（含）以上风险事件或者责任事故

D. 造成被责令停业整顿的

点击查看答案

以下关于客户身份资料与交易记录保存的具体措施，说法错误的是（）。***

A. 银行应采取多介质备份与异地备份相结合的方式进行保存

B. 应销毁处理的反洗钱档案须经主管领导审批

C. 纸质档案保存环境应保持一定的温度、湿度，做到防霉、防蛀、防火

D. 反洗钱档案不允许对外调阅

点击查看答案

要求开立匿名账户不属于银行客户洗钱风险分类的参考指标。（）***

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

（）指截至当前账单日，持卡人累计未还的费用、交易本金以及利息等的总和。***

A. 全部应还款额

B. 最低还款额

C. 部分应还款额

D. 全额应还款

点击查看答案

哪些人可以利用计算机辅助审计系统设定的数据模型进行审计分析性测试（）。***

A. 支行行长

B. 综合柜员

C. 审计人员

D. 保卫人员

点击查看答案

试题通app下载

类似热门题库

柜面业务知识练习

基金应知应会考试参考题库

银行知识理论题库

对公客户经理总行题库

财务会计理论知识综合

2024年苏州分行运营业务知识题库（4月18日勘误版）

审计基础知识题库

2024年金融合规考试题库

反假货币理论测评试卷

邮政储汇业务员题库

智能导入

最新题库

试题通小程序

试题通app下载

©2016-2023.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302