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信息系统审计人员的责任是（）。***

A、进行信息系统的开发、运行和维护

B、对信息技术相关内部控制的设计、执行和监控

C、实施信息系统审计工作并出具审计报告

D、保证信息技术战略目标的实现

答案：C

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客户风险分类不是客户身份识别中的内容，银行可根据自身情况决定是否开展此项工作。（）***

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逾期贷款或挤占挪用贷款，从逾期或挤占挪用之日起，按日万分之三或日万分之五计收罚息，直到清偿本息为止，遇罚息利率调整，分段计息。（）***

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涉恐黑名单的处理包括四个步骤:第一，将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二，办理业务时匹配比对名单;第三，及时报告涉恐可疑交易;第四，采取适当的后续处理措施。（）***

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根据发起行《发起设立村镇银行集中授权业务管理指引》的规定，柜面业务经办人员应认真执行工作守则，遵守以下哪些准则：***

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2003年6月，金融行动特别工作组在柏林召开会议，规定的洗钱犯罪的上游犯罪种类有（）。***

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信用评级是信贷风险管理的重要环节，对集团公司的年度评级应尽量采用汇总报表，即使无法取得汇总报表，也不能以合并报表代替。（）***

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在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。（）***

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网络设备配置信息和运行日志的离机备份需按年刻录光盘进行保存，并做好记录，保存时间为（）。***

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对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻、减轻处罚；对尽职尽责、经确认没有管理责任的，也要追究。（）***

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银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，杜绝非法修改客户资料的行为。（）***

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信息系统审计人员的责任是（）。***

A、进行信息系统的开发、运行和维护

B、对信息技术相关内部控制的设计、执行和监控

C、实施信息系统审计工作并出具审计报告

D、保证信息技术战略目标的实现

答案：C

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客户风险分类不是客户身份识别中的内容，银行可根据自身情况决定是否开展此项工作。（）***

A. 正确

B. 错误

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逾期贷款或挤占挪用贷款，从逾期或挤占挪用之日起，按日万分之三或日万分之五计收罚息，直到清偿本息为止，遇罚息利率调整，分段计息。（）***

A. 正确

B. 错误

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涉恐黑名单的处理包括四个步骤:第一，将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二，办理业务时匹配比对名单;第三，及时报告涉恐可疑交易;第四，采取适当的后续处理措施。（）***

A. 正确

B. 错误

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根据发起行《发起设立村镇银行集中授权业务管理指引》的规定，柜面业务经办人员应认真执行工作守则，遵守以下哪些准则：***

A. 业务经办人员应坚持审慎原则，在受理日常业务时，应严格按照业务操作流程审核业务要素，核实客户身份信息、业务凭证及其他要素，确保真实无误。

B. 对于授权完成业务，业务经办人员不需要再做其他后续工作，即可完成。

C. 对于初审通过的业务，业务经办人员应准确录入相关业务要素信息，采集清晰的业务影像并提交授权业务

D. 其他属于业务经办人员职责范围的内容

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2003年6月，金融行动特别工作组在柏林召开会议，规定的洗钱犯罪的上游犯罪种类有（）。***

A. 20种以上

B. 60种以上

C. 100种以上

D. 80种以上

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信用评级是信贷风险管理的重要环节，对集团公司的年度评级应尽量采用汇总报表，即使无法取得汇总报表，也不能以合并报表代替。（）***

A. 正确

B. 错误

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在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。（）***

A. 正确

B. 错误

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网络设备配置信息和运行日志的离机备份需按年刻录光盘进行保存，并做好记录，保存时间为（）。***

A. 一年

B. 三年

C. 五年

D. 永久

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对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻、减轻处罚；对尽职尽责、经确认没有管理责任的，也要追究。（）***

A. 正确

B. 错误

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银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，杜绝非法修改客户资料的行为。（）***

A. 正确

B. 错误

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