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商业银行对非同业单一客户的风险暴露不得超过一级资本净额的( )。***

A、0.15

B、0.2

C、0.25

D、0.5

答案:A

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( )对银行报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情况进行监督、检查。***
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-abb6-cd20-c07f-52a228da6000.html
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贷放分控和实贷实存是贷款新规中的两个核心原则。( )***
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-acea-b940-c07f-52a228da6014.html
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各行社应审核外审机构和人员的相关资质,包括( )等,对相关资料复印备案。***
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-ac55-7a38-c07f-52a228da600f.html
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违规行为有下列情形之一的,应当属于本办法所称的情节较重( )***
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下列各项中,根据企业破产法律制度的有关规定,属于破产债权的有( )。***
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被审计单位有下列情形之一的,予以通报批评,情节严重的,建议撤换责任人员;可对单位给予1万元以上20万元以下的经济处罚,对责任人给予500元以上100000元以下的经济处罚。( )。***
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县(市、区)信用联社(合作银行)审计监督部门主要负责人任免、调动,须事先书面征得办事处审计部门同意。( )***
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个人网银预约转账的类型有( )。***
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-ac55-6e80-c07f-52a228da6013.html
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信用卡催收人员对电话催收过程应当进行录音,录音资料至少保存( )年备查。***
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开展外包服务项目前,须与外包商签订科技信息外包服务合同,包括但不限于( )。***
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题目内容
(
单选题
)
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银行审计贷款业务技能题库

商业银行对非同业单一客户的风险暴露不得超过一级资本净额的( )。***

A、0.15

B、0.2

C、0.25

D、0.5

答案:A

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相关题目
( )对银行报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情况进行监督、检查。***

A. 中国人民银行及其分支机构

B. 中国反洗钱监测分析中心

C. 公安机关

D. 中国银行业监督管理委员会

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贷放分控和实贷实存是贷款新规中的两个核心原则。( )***

A. 正确

B. 错误

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各行社应审核外审机构和人员的相关资质,包括( )等,对相关资料复印备案。***

A. 营业执照

B. 资质证书

C. 审计人员身份证件

D. 执业资格

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违规行为有下列情形之一的,应当属于本办法所称的情节较重( )***

A. 其他造成经济损失100万元(含)至1000万元的

B. 累计发生经营性损失3000万元(含)以上的

C. 发生涉及金额1000万元(含)以上风险事件或者责任事故

D. 造成被责令停业整顿的

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下列各项中,根据企业破产法律制度的有关规定,属于破产债权的有( )。***

A. 破产宣告前成立的无财产担保的债权

B. 放弃优先受偿权利的有财产担保的债权

C. 破产宣告前对债务的罚款

D. 破产宣告时对破产企业未到期的债权

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被审计单位有下列情形之一的,予以通报批评,情节严重的,建议撤换责任人员;可对单位给予1万元以上20万元以下的经济处罚,对责任人给予500元以上100000元以下的经济处罚。( )。***

A. 拒绝审计检查

B. 拒绝或者拖延执行审计结论

C. 明知故犯或屡犯的

D. 强迫审计人员修改审计结论,强迫审计人员对审计发现的重要问题隐瞒不报

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县(市、区)信用联社(合作银行)审计监督部门主要负责人任免、调动,须事先书面征得办事处审计部门同意。( )***

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8b2-acea-bd28-c07f-52a228da600b.html
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个人网银预约转账的类型有( )。***

A. 单笔预约转账

B. 每日定期定额转账

C. 每周定期定额转账

D. 每周不定额转账

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信用卡催收人员对电话催收过程应当进行录音,录音资料至少保存( )年备查。***

A. 2年

B. 1年

C. 3年

D. 5年

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开展外包服务项目前,须与外包商签订科技信息外包服务合同,包括但不限于( )。***

A. 外包服务合同

B. 工作任务书(SOW)

C. 外包服务水平协议

D. 保密协议

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