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银行审计贷款业务技能题库

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银行审计贷款业务技能题库

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2003年6月，金融行动特别工作组在柏林召开会议，规定的洗钱犯罪的上游犯罪种类有（）。***

A、 20种以上

B、 60种以上

C、 100种以上

D、 80种以上

答案：A

银行审计贷款业务技能题库

商业银行对非同业单一客户的风险暴露不得超过一级资本净额的（）。***

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审计项目质量责任人有下列情形之一的，应从重处理。（）***

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遵循公平竞争原则，维护正常的市场秩序，遵守商业道德，不得以诋毁行业内其他单位的商业声誉、泄露其商业秘密等不正当手段争揽业务。不得利用政府行政资源干预或影响市场竞争，不得不计成本地争揽客户，( )。***

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计算机辅助审计系统数据的导入、管理、备份由系统操作员负责。（）***

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在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当识别客户身份。（）***

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当前我国反洗钱的被监管主体是（）。***

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根据发起行《发起设立村镇银行集中授权业务管理指引》的规定，村镇银行集中授权系统支持以下哪种模式***

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企业作为保证人的，以下哪种说法是正确的（）。***

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以下哪些个人因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素。（）***

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（）是商业银行不直接承担或形成债权债务，不动用自己的资金，替客户办理支付及其他委托事宜而从中收取手续费的业务。***

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单选题

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银行审计贷款业务技能题库

2003年6月，金融行动特别工作组在柏林召开会议，规定的洗钱犯罪的上游犯罪种类有（）。***

A、 20种以上

B、 60种以上

C、 100种以上

D、 80种以上

答案：A

相关题目

商业银行对非同业单一客户的风险暴露不得超过一级资本净额的（）。***

A. 0.15

B. 0.2

C. 0.25

D. 0.5

点击查看答案

审计项目质量责任人有下列情形之一的，应从重处理。（）***

A. 相关权威部门鉴定结论错误直接导致审计项目质量问题的

B. 故意隐瞒重大审计事项的

C. 玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，情节严重的

D. 对审计项目质量责任追究工作设置障碍，拒不改正的

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A. 扰乱正常的经营秩序

B. 扰乱正常的市场秩序

C. 扰乱正常的经营环境

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计算机辅助审计系统数据的导入、管理、备份由系统操作员负责。（）***

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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当前我国反洗钱的被监管主体是（）。***

A. 金融机构

B. 特定非金融机构

C. 金融机构和特定非金融机构

D. 金融机构和非金融机构

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根据发起行《发起设立村镇银行集中授权业务管理指引》的规定，村镇银行集中授权系统支持以下哪种模式***

A. 同步远程授权模式

B. 本地授权模式

C. 异地授权模式

D. 异步远程授权模式

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企业作为保证人的，以下哪种说法是正确的（）。***

A. 合伙企业需全体合伙人员签名

B. 按公司章程规定的董事人数在同意保证意见书上签名

C. 全体股东在同意保证意见书上答名

D. 2/3以上董事签名

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以下哪些个人因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素。（）***

A. 外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员

B. 被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户

C. 已经或正在接受行政或司法调查的客户

D. 有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户

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（）是商业银行不直接承担或形成债权债务，不动用自己的资金，替客户办理支付及其他委托事宜而从中收取手续费的业务。***

A. 中间业务

B. 信用业务

C. 货币业务

D. 表外业务

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