AI智能推荐题库-试题通 AI智能整理导入题库-试题通
×
首页 题库中心 南充合规竞赛题库 题目详情
C9FA29E917A00001C7A5F839FBF01704
南充合规竞赛题库
1,523
多选题

法人金融机构在评级期间存在下列任一情形,直接评定为E类机构:

A
发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患,造成恶劣社会影响的。
B
金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重,且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的。
C
违反保密规定,出现失密、泄密情况,导致严重后果的。
D
不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作,拒绝提供信息资料的。
E
提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述,情节严重的。

答案解析

正确答案:ACDE
南充合规竞赛题库

扫码进入小程序
随时随地练习

相关题目

单选题

张某窃得同事一张银行借记卡及身份证,对丈夫何某谎称路上所拾。张某与何某根据身份证号码试出了借记卡密码,持卡消费5000元。关于本案,下列哪一说法是正确的?

单选题

买断式回购最长期限均不得超过()天。

单选题

( )是对破产人的特定财产享有担保权的权利人,对该特定财产享有优先受偿的权利。

单选题

以下关于营销费用的说法正确的是( )。

单选题

以下不属于法人机构特约商户管理职责的有()。

单选题

《中华人民共和国公职人员政务处分法》中警告的期间()

单选题

根据电子银行自律监管与检查相关规定,法人机构()至少开展一次业务检查,全年检查面()

单选题

中国人民银行或其分支机构完成初评后向法人金融机构反馈指标评价、计分情况和初评分数。法人金融机构对指标评价、计分情况或初评分数有异议的,应当在收到反馈之日起()内,提出由单位反洗钱主管部门负责人签字确认的陈述和申辩意见。逾期未提出陈述和申辩意见的,视为无异议。

单选题

2019年12月1日正式施行的等保2.0标准对象的范围扩大,构成了安全通用要求+新型应用安全扩展要求的内容框架,以下哪个最终没有被单独列为一项新型应用安全扩展要求( )

单选题

金融机构的高级管理人员依照《金融违法行为处理办法》受到()的纪律处分的,由中国人民银行决定在一定期限内直至终身不得在任何金融机构担任高级管理职务或者与原职务相当的职务,通知各金融机构不得任用,并在全国性报纸上公告。

关闭登录弹窗
专为自学备考人员打造
勾选图标
自助导入本地题库
勾选图标
多种刷题考试模式
勾选图标
本地离线答题搜题
勾选图标
扫码考试方便快捷
勾选图标
海量试题每日更新
波浪装饰图
欢迎登录试题通
可以使用以下方式扫码登陆
APP图标
使用APP登录
微信图标
使用微信登录
试题通小程序二维码
联系电话:
400-660-3606
试题通企业微信二维码