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南充合规竞赛题库
1,523
多选题

有以下行为之一的,给予责任人经济处理;造成不良后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至撤职(解聘)处分;造成特别严重后果的,给予留用察看至开除处分。()

A
泄漏客户资料和交易信息的。

B
按规定识别客户身份,造成经营风险或经济损失、声誉损害的
C
未按规定识别客户身份,致使洗钱后果发生的

答案解析

正确答案:AC
南充合规竞赛题库

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