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南充合规竞赛题库
1,523
多选题

有以下行为之一的,给予责任人经济处理;造成不良后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至撤职(解聘)处分;造成特别严重后果的,给予留用察看至开除处分。()

A
未按规定审核客户身份资料,致使单位和个人利用虚假资料开立账户、银行卡及注册电子银行业务的
B
按规定识别客户身份,为不在本机构开立账户的客户提供一次性金融服务
C
未按规定重新识别客户身份的
D
未按规定审核客户有效身份证件,对持已过有效期限的身份证件的客户未及时中止为其办理交易的

答案解析

正确答案:ACD
南充合规竞赛题库

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