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南充合规竞赛题库
1,523
多选题

有以下行为之一的,给予责任人经济处理;造成不良后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至撤职(解聘)处分;造成特别严重后果的,给予留用察看至开除处分。()

A
未按规定办理大额现金存取、大额转账、汇兑业务和提交反洗钱大额交易报告的
B
按规定审核代理人有效身份证件并登记身份资料信息的
C
按规定登记并留存客户身份资料的
D
未按规定保存客户身份信息和交易记录的
E
未按规定报告客户可疑行为的

答案解析

正确答案:ADE
南充合规竞赛题库

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