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南充合规竞赛题库
1,523
多选题

案件防范检查的主要内容有()

A
一年内对员工进行法律法规教育以及业务规范学习不少于2次
B
有无防范案件预案,员工对涉及本岗位的防范案件预案是否熟悉
C
是否严格执行相关案件报告制度
D
是否向员工开展案例警示教育
E
是否严格执行有关业务操作安全的各项规章制度,各项业务操作程序是否规范

答案解析

正确答案:ABCDE
南充合规竞赛题库

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单选题

《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》规定“严禁挪用客户()资金和理财产品。”

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《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》规定“严禁对现金类自助设备()时不清机核对账实。”

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《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》规定“严禁违规()个人和单位的存款及理财产品。”

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《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》规定严禁代客户保管的物品有()

单选题

《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》规定“严禁在未签退系统和未妥善保管好操作卡、密码、个人名章、()等重要物品情况下离柜、离岗(在营业场所内并且在本人视线及本人柜台监控界面范围内除外)。”

单选题

《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》规定“严禁对授信保证方的保证资格、保证能力不进行()的履约调查。”

单选题

《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》规定“应对授信客户的()按双人经办原则进行独立的调查”

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《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》规定“严禁不按对账与结算业务办理实行()分离的原则开展对账工作。

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单选题

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