黄金交易系统功能模块包括（）
A. 设置、库存、交易、运营、查询、报表、复核、系统八大模块
B. 设置、库存、交易、运营、查询、报表、系统七大模块
C. 库存、交易、运营、查询、报表、复核、系统七大模块
D. 设置、库存、交易、运营、查询、报表、核算、系统八大模块
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e898-7403-61c8-c07f-52a228da6005.html
点击查看答案
下列属于行社发行的理财产品销售文件的有（ ）。
A. 理财产品销售协议书
B. 投资者权益须知
C. 理财产品说明书
D. 风险揭示书
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e898-7496-81d8-c07f-52a228da601a.html
点击查看答案
关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()。
A. 在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
B. 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
C. 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
D. 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e898-7496-a118-c07f-52a228da600b.html
点击查看答案
对于不收取申购、赎回费的货币市场基金，可以按照不高于0.25%的比例从基金资产计提一定的费用，专门用于本基金的销售与基金持有人服务。基金年度报告应当对该项费用的列支情况作专项说明。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e898-7548-41c0-c07f-52a228da601d.html
点击查看答案
开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时,以下做法错误的是()。
A. 管理人可以接受全额赎回申请
B. 巨额赎回且部分延期赎回的,管理人应立即向中国证监会备案
C. 巨额赎回且部分延期赎回的,管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息 披露媒体上公告,说明有关处理方法
D. 管理人可以暂停接受赎回申请
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e898-7496-a118-c07f-52a228da6008.html
点击查看答案
在证券交易所上市的封闭式基金、上市开放式基金需要通过证券交易所来进行募集和交易
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e898-7548-39f0-c07f-52a228da6020.html
点击查看答案
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列交易行为违反了相关规定的是（ ）。
A. 低风险承受能力客户购买低风险产品
B. 中等风险承受能力客户购买低风险产品
C. 低风险承受能力客户购买中等风险产品
D. 高风险承受能力客户购买高风险产品
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e898-7403-5228-c07f-52a228da6006.html
点击查看答案
关于公募基金的基金合同,以下表述错误的是()。
A. 投资者缴纳基金份额认购款项时,即表明其对基金合同的承认和接受,此时基金合同生效
B. 基金投资运作安排的有关信息在基金合同约定,一般不会在招募说明书出现
C. 基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权
D. 基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e898-7496-a118-c07f-52a228da6006.html
点击查看答案
理财产品销售可设置的手续费包括（ ）
A. 认购费
B. 赎回费
C. 申购费
D. 到期费
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e898-7496-89a8-c07f-52a228da6013.html
点击查看答案
开放式理财产品发生巨额赎回的，理财公司当日办理的赎回份额不得低于前一日终理财产品总份额的（），对其余赎回申请可以暂停接受或延期办 理。
A. 30%
B. 20%
C. 15%
D. 10%
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e898-7403-4670-c07f-52a228da6006.html
点击查看答案
