APP下载

首页

职业技能

财富管理业务销售人员考试题库

搜索

财富管理业务销售人员考试题库

题目内容

(

多选题

)

商业银行网点有下列情形之一的（），法人机构不得授权该网点开展代理保险业务。已经授权的，须在5日内撤销授权。

A、内部管理混乱，无法正常经营

B、存在重大违法行为，未得到有效整改

C、拒不执行限期整改违法违规问题、按时报送监管数据等监管要求

D、最近1年内因保险代理业务引发过30人以上群访群诉事件或100人以上非正常集中退保事件

E、法律、行政法规和中国银保监会规定的其他情形

答案：ABCDE

财富管理业务销售人员考试题库

商业银行发行的封闭式公募理财产品应当至少（）向投资者披露一次的资产净值和份额净值。

点击查看题目

第三方存管业务的交易时间为（）

点击查看题目

商业银行应当通过具有独立法人地位的子公司开展理财业务。暂不具备条件的，应暂停开展银行理财业务。

点击查看题目

分级私募产品的总资产不得超过该产品净资产的（）

点击查看题目

下列属于行社发行的理财产品销售文件的有（）。

点击查看题目

货币市场基金应当采取稳健、适当的会计核算和估值方法。在确保基金资产净值能够公允地反映基金投资组合价值的前提下，可采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算，但应当在基金合同、基金招募说明书中披露该核算方法及其可能对基金净值波动带来的影响。

点击查看题目

对于不收取申购、赎回费的货币市场基金，可以按照不高于0.25%的比例从基金资产计提一定的费用，专门用于本基金的销售与基金持有人服务。基金年度报告应当对该项费用的列支情况作专项说明。

点击查看题目

托管机构应当为每只理财产品开设独立的托管账户。

点击查看题目

商业银行可以开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池理财业务

点击查看题目

理财产品销售结算资金不属于理财产品投资者，理财产品销售机构、提供理财产品销售结算资金划转结算等服务的机构允许将理财产品销售结算资金归入自有资产。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

财富管理业务销售人员考试题库

商业银行网点有下列情形之一的（），法人机构不得授权该网点开展代理保险业务。已经授权的，须在5日内撤销授权。

A、内部管理混乱，无法正常经营

B、存在重大违法行为，未得到有效整改

C、拒不执行限期整改违法违规问题、按时报送监管数据等监管要求

D、最近1年内因保险代理业务引发过30人以上群访群诉事件或100人以上非正常集中退保事件

E、法律、行政法规和中国银保监会规定的其他情形

答案：ABCDE

相关题目

商业银行发行的封闭式公募理财产品应当至少（）向投资者披露一次的资产净值和份额净值。

A. 每月

B. 每周

C. 每5天

D. 每3天

点击查看答案

第三方存管业务的交易时间为（）

A. 证券交易日的9:00-15:30

B. 证券交易日的9:00-15:00

C. 证券交易日的8:00-15:30

D. 证券交易日的9:00-15:40

点击查看答案

商业银行应当通过具有独立法人地位的子公司开展理财业务。暂不具备条件的，应暂停开展银行理财业务。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

分级私募产品的总资产不得超过该产品净资产的（）

A. 140%

B. 120%

C. 110%

D. 105%

点击查看答案

下列属于行社发行的理财产品销售文件的有（）。

A. 理财产品销售协议书

B. 投资者权益须知

C. 理财产品说明书

D. 风险揭示书

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

托管机构应当为每只理财产品开设独立的托管账户。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业银行可以开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池理财业务

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

类似热门题库

西式面点师五级培训题库

灭火救援专业士兵职业技能鉴定（初级中级高级技师）