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根据《商业银行理财业务监督管理办法》,在理财产品销售文件中应包括投资者权益须知的专页,投资者权益须知至少包括( )。

A、商业银行联络方式及其他需要向投资者说明的内容

B、投资者风险承受能力评估流程、评级具体含义以及适合购买的理财产品等相关内容

C、投资者向商业银行投诉的方式和程度

D、客户办理理财产品的流程,以及商业银行向客户进行信息披露的方式、渠道和频率

答案:ABCD

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理财产品销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管投资者理财产品销售相关资料,保管年限不得低于( )年。
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在理财产品终止后()完成终止登记
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基金宣传推介材料的范围包括()。
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在基金代销机构营业网点应做好投资者教育的园区的建设工作,其内容应包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e898-7496-9948-c07f-52a228da6007.html
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商业银行经营保险代理业务,应当符合中国银保监会规定的条件,取得()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e898-7403-65b0-c07f-52a228da6019.html
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根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》,资产管理计划应当向合格投资者非公开募集。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e898-7548-45a8-c07f-52a228da6006.html
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投资黄金条块安全性差。( )
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商业银行一般会根据客户的( )对客户进行分层,以调查客户理财需求的共性。
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理财产品宣传材料应当在醒目位置提示投资者,“理财非存款、产品有风险、投资须谨慎”。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e898-7548-1e98-c07f-52a228da6012.html
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在开放日前一工作日内,开放式理财产品7个工作日可变现资产的可变现价值应当不低于该产品资产净值的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e898-7403-4670-c07f-52a228da6005.html
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多选题
)
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财富管理业务销售人员考试题库

根据《商业银行理财业务监督管理办法》,在理财产品销售文件中应包括投资者权益须知的专页,投资者权益须知至少包括( )。

A、商业银行联络方式及其他需要向投资者说明的内容

B、投资者风险承受能力评估流程、评级具体含义以及适合购买的理财产品等相关内容

C、投资者向商业银行投诉的方式和程度

D、客户办理理财产品的流程,以及商业银行向客户进行信息披露的方式、渠道和频率

答案:ABCD

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相关题目
理财产品销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管投资者理财产品销售相关资料,保管年限不得低于( )年。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e898-7403-59f8-c07f-52a228da6022.html
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在理财产品终止后()完成终止登记

A. 10日内

B. 5日内

C. 3日内

D. 1日内

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基金宣传推介材料的范围包括()。

A. 微信公众号文章

B. 朋友圈广告

C. 信函

D. 传真

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在基金代销机构营业网点应做好投资者教育的园区的建设工作,其内容应包括()

A. 对本公司基本情况的介绍

B. 对本公司业务有关的金融知识、法律法规的问答、介绍

C. 备有相关的法律法规材料供投资者查阅

D. 业务咨询

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商业银行经营保险代理业务,应当符合中国银保监会规定的条件,取得()。

A. 金融许可证

B. 保险兼业代理业务许可证

C. 保险许可证

D. 营业执照

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e898-7403-65b0-c07f-52a228da6019.html
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根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》,资产管理计划应当向合格投资者非公开募集。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e898-7548-45a8-c07f-52a228da6006.html
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投资黄金条块安全性差。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e898-7548-2e38-c07f-52a228da6013.html
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商业银行一般会根据客户的( )对客户进行分层,以调查客户理财需求的共性。

A. 年龄

B. 资产规模

C. 性别

D. 区域

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e898-7403-4a58-c07f-52a228da601d.html
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理财产品宣传材料应当在醒目位置提示投资者,“理财非存款、产品有风险、投资须谨慎”。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e898-7548-1e98-c07f-52a228da6012.html
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在开放日前一工作日内,开放式理财产品7个工作日可变现资产的可变现价值应当不低于该产品资产净值的()。

A. 30%

B. 20%

C. 15%

D. 10%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e898-7403-4670-c07f-52a228da6005.html
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