96.商业银行的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为:____。( )
A. 将自有财产或者他人财产混同于理财产品财产从事投资活动
B. 不公平地对待所管理的不同理财产品财产
C. 利用理财产品财产或者职务之便为理财产品投资者以外的人牟取利益
D. 向理财产品投资者违规承诺收益或者承担损失
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84.银行理财子公司的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为:____。( )
A. 利用理财产品财产或者职务之便为理财产品投资者以外的人牟取利益
B. 泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
C. 将自有财产或者他人财产混同于理财产品财产从事投资活动
D. 法律、行政法规和国务院银行业监督管理机构规定禁止的其他行为
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42.理财产品销售人员严禁出现下列行为____。( )
A. 在未获得总分行授权开办个人理财产品销售的网点机构从事个人理财业务咨询、产品销售等活动。
B. 不具备我行个人理财业务从业资格或未经确认、批准,从事个人理财业务咨询、产品销售等活动。
C. 违规接受投资者全权委托,私自代理投资者进行理财产品认购、赎回等交易。
D. 将存款作为理财产品销售,将理财产品作为存款销售,将理财产品与存款进行强制性搭配销售,将理财产品与其他产品进行捆绑销售。
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90.灵珑公募净值型理财产品的资金到账日规则是____。( )
A. 到期日后2个工作日内
B. 到期日后3个工作日内
C. 最早到账时间为到期日后第1个工作日
D. 最早到账时间为到期日后第2个工作日
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187.____负责对理财业务进行适时审计并对发现的风险问题提出管理建议。( )
A. 资产管理部
B. 审计局
C. 个人金融部
D. 内控与法律合规部
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146.在投资者投诉处理过程中,应当核实投诉人身份,保护投诉人信息安全,依法保护____不受侵犯。( )
A. 个人利益
B. 国家秘密
C. 商业秘密
D. 个人隐私
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30.以下哪些产品属于开放式产品____。( )
A. 本利丰天天利
B. 本利丰步步高
C. “安心·灵动·20天”产品
D. 安心快线系列产品
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48.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》中提到,资产管理业务是指_____、_____、_____、_____期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。( )
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181.特级(极端重大突发事件)指总行、一级分行和二级分行所在地发生突发性、地区性、自然或人为的灾难以及其他因素导致系统瘫痪、群体性事件导致___个以上的省(自治区、直辖市)的营业网点长时间无法正常经营,通过常规的应急措施已不能在较短的时间内恢复业务运营,需要启用应急预案的情况。( )
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155.理财业务应急预案适用于处置与理财业务相关的、各类诱发因素所导致的各种事件,其影响或可能影响农业银行营业网点____的各类事件。( )
A. 运营管理
B. 正常业务经营
C. 秩序稳定
D. 人员稳定
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