多选题
两名全程佩戴口罩的公安局执法人员仅出具《调取证据通知书》,要求查询客户赵六近一个月交易流水。柜面经理张三受理执法人员递交资料后,直接在系统中查询相关信息并向执法人员提供了赵六近一个月的交易流水和取款凭证影像打印件。
两名全程佩戴口罩的公安局执法人员仅出具《调取证据通知书》,要求查询客户赵六近一个月交易流水。柜面经理张三受理执法人员递交资料后,直接在系统中查询相关信息并向执法人员提供了赵六近一个月的交易流水和取款凭证影像打印件。
上述案例中,柜面经理张三存在以下哪些违规行为:_____
A
未对执法人员的工作证件进行初审
B
超范围提供查询结果
C
未经内勤行长审批
D
在BoEing系统操作查询交易
答案解析
正确答案:ABC
解析:
(二)执法人员的工作证件。
对本要件只作形式审查,审查要点:是否由执法单位签发;是否属于执法人员本人的;是否超过有效期;照片是否清晰;公章钢印是否清楚。必要时可以通过电话方式与有权机关联系,以进一步核实执法人员身份。
二、业务操作
根据受理要件具体内容及执法人员的要求进行如下操作:
(一)内勤行长审批。
内勤行长审批,并在协助查询通知书上签字。
对本要件只作形式审查,审查要点:是否由执法单位签发;是否属于执法人员本人的;是否超过有效期;照片是否清晰;公章钢印是否清楚。必要时可以通过电话方式与有权机关联系,以进一步核实执法人员身份。
二、业务操作
根据受理要件具体内容及执法人员的要求进行如下操作:
(一)内勤行长审批。
内勤行长审批,并在协助查询通知书上签字。
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