209下列哪些活动是商业银行员工知识、技能匮乏的表现,进而可能引发操作风险
A. 核心员工流失,致使关键信息缺乏共享
B. 工作中意识不到自己缺乏必要的知识,按照自己认为正确的方式工作
C. 滥用职权,对客户交易进行误导
D. 员工与外部人员串通,违反内部指引、政策及程序为外部人员打开方便之门
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212银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时,所需要检查的文件、资料,银行业金融机构工作人员( )。
A. 不得拒绝、阻碍和隐瞒
B. 涉及国家秘密的可以隐瞒
C. 涉及商业秘密的可以隐瞒
D. 涉及客户隐私的可以隐瞒
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16( )是指在票据转让中,转让汇票的背书人与受让汇票的被背书人在汇票上的签章依次前后衔接。
A. 背书连续
B. 承兑
C. 前手
D. 后手
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607企业变更取消许可前开立的基本存款账户、临时存款账户名称、法定代表人或单位负责人等信息的,开户行应当收回原开户许可证原件。
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684柜员受理客户缴存的现金和缴款凭证时,须在客户视线范围内。
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6个人客户由他人代理现金取款或转账单笔金额人民币()之间的,营业机构应核对被代理人的有效身份证件,通过核对代理人的有效身份证件或户口簿、护照、机动车驾驶证、居住证、社会保障卡、公安部门出具的户籍证明、工作证、学生证等其他能证明身份的有效证件或证明文件,或者代理人口述本人身份证号码等方式确认代理人身份,登记代理人的姓名、联系方式以及身份证件或者身份证明文件种类、号码,并留存被代理人有效身份证件和代理人出示身份证件或者身份证明文件的复印件或影印件,以及业务办理场景照作会计凭证附件。
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115机构库箱编号由()组成。
A. 9位机构号+3位顺序号
B. 9位机构号+4位顺序号
C. 6位机构号+3位顺序号
D. 6位机构号+6位顺序号
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764金融机构应对新聘用金融从业人员进行必要的反洗钱培训,使其了解并掌握反洗钱义务及其所在岗位的反洗钱工作要求。
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175根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,大额交易和可疑交易的报告工作由( )的农村商业银行负责。
A. 客户信息隶属
B. 客户账户开户
C. 客户发生交易
D. 最后修改客户信息
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776营业网点负责人是网点安全保卫工作的第一责任人,对网点安全保卫工作负总责。
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