484员工异常行为排查工作目标为“()、()、()各类风险隐患”
A. 提前识别
B. 提前介入
C. 提前处置
D. 提前查询
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545采用大堂式安装的智慧柜员机现金及凭证的清机周期最长不得超过7天。
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60各银行要按照《关于做好小微企业银行账户优化服务和风险防控工作的指导意见》(银发〔2022〕260号)等文件要求,要如何优化企业银行账户服务?
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603支付机构应当在备付金存管银行开立至少一个自有资金账户。
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92农商银行在办理银行函证业务时,应加强对询证函格式规范性的审核。按照规定,会计师事务所在必要时可根据具体业务需要对函证部分内容进行适当调整,如对财务报表审计类询证函中所列的1-14项及附表内容进行删减等。
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475 根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求,义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法正确的是:( )
A. 将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程,作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善
B. 根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C. 在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D. 加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
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552根据《关于防范伪造存单支取风险的通知》(鲁农信联财〔2019〕94号),因未能有效识别伪造存单造成对外付款的,应立即上报省联社。
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525根据《全省农村商业银行集中授权推广工作指导意见》(鲁农信联办(2021)85号),集中授权中心营业期间,集中授权岗人员可以出现临时空岗。
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61营业机构对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户(含银行卡)的单位和个人及相关组织者,假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户的单位和个人,()年内暂停其银行账户非柜面业务,()年内不得为其新开立账户。
A. 5,3
B. 3,5
C. 3,3
D. 5,5
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181《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交( ),受法律保护。
A. 大额交易和可疑交易报告
B. 现金交易报告
C. 财务报表
D. 业务报告
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