209下列哪些活动是商业银行员工知识、技能匮乏的表现,进而可能引发操作风险
A. 核心员工流失,致使关键信息缺乏共享
B. 工作中意识不到自己缺乏必要的知识,按照自己认为正确的方式工作
C. 滥用职权,对客户交易进行误导
D. 员工与外部人员串通,违反内部指引、政策及程序为外部人员打开方便之门
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433会计档案保管期限分为永久和定期两种,定期保管期限分为()。
A. 5年
B. 10年
C. 15年
D. 30年
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184下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪。( )
A. 毒品犯罪
B. 恐怖活动犯罪
C. 敲诈勒索罪
D. 贪污贿赂犯罪
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13根据《关于做好人民币单位银行结算账户服务费收费工作的通知》(鲁农信联财〔2019〕83号),普通账户维护费是指农商行向单位客户提供结算账户管理、维护等服务而收取的费用,收费标准为( )元/季/户。
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279《农村金融服务代理协议》中,明确了甲乙双方权利义务,下列不属于甲方权利的是:
A. 有权对乙方出现违反本协议的行为及时进行制止。
B. 有权对乙方的委托代理活动进行监督、管理、检查。
C. 有权根据监管部门政策、业务拓展需要,与乙方协商调整代理服务费计付标准。
D. 有权指定代理业务工作时间。
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336农商行与人民银行往来业务包括( )。
A. 准备金存款
B. 缴存中央银行财政性存款
C. 存放中央银行特种存款
D. 向中央银行借款等
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632开户行可以根据存款人要求,为其预留组合印鉴,但应按组合形式分别加盖印鉴卡片。
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376《中国人民银行 工商总局关于“三证合一”登记制度改革有关支付结算业务管理事项的通知》中,银行对单位银行结算账户的年检中采取以下方式()
A. 留存账户年检的纸质资料
B. 留存账户年检的电子记录
C. 加盖账户年检专用章
D. 现场核实
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108自助设备保险柜密码原则上每( )更换一次。
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83《中国人民银行 工商总局关于“三证合一”登记制度改革有关支付结算业务管理事项的通知》中,银行在办理销户业务时,核查发现账户管理系统信息与企业现有证照信息不一致的,应如何办理?
A. 可直接办理销户
B. 先变更银行账户信息,再行销户
C. 先办理销户在变更相关银行账户信息
D. 采取简易手续办理
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