A、充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息
B、评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况
C、评估境外金融机构反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性
D、以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责
答案：ABCD
A、充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息
B、评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况
C、评估境外金融机构反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性
D、以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责
答案：ABCD
A. 要求客户提交销户申请书，了解销户理由的合理性
B. 若为信贷客户，需确认贷款是否已偿还完毕
C. 若该账户为一直关注的可疑账户，应完成最后一笔该客户交易的录入，以履行可疑交易持续监控职责。
D. 涉及可疑交易的，是否已上报。
A. 外币汇兑交易后立刻把汇兑资金电汇到敏感国家或地区，或者经由敏感国家或地区汇到其他国家或地区
B. 企业往来帐户发生批量汇入和汇出交易而又没有合乎逻辑的业务经营或其他经济目的，尤其是该电汇往返或途经敏感国家或地区
C. 客户获取的贷款或所从事的商业金融交易涉及或往返于敏感国家或地区的资金转移活动，但又无合理理由说明与这些国家或地区存在业务往来
D. 帐户开设于来自敏感国家或地区的金融机构
A. 对
B. 错
A. 客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年
B. 客户交易记录自交易记账当年计起至少保存5年
C. 金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁
D. 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料
A. 对
B. 错
A. 客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码
B. 可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照
C. 证件或者文件的名称、号码和有效期限
D. 控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
A. 结婚证
B. 完税证明
C. 单位出具的收入证明
D. 驾驶证
A. 业务数据准备
B. 清单解析
C. 数据匹配
D. 数据补正
A. 金融机构在黄金交易所进行的黄金交易。
B. 金融机构内部调拨资金。
C. 国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易。
D. 政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行办理的税收、错账冲正、利息支付。
A. 对
B. 错
