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反洗钱制裁风险题库2
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反洗钱制裁风险题库2
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下列属于反洗钱工作部际联席会议成员单位的有( )。

A、中国农业银行

B、公安部

C、财政部

D、建设部

答案:BCD

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只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行,而无须进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-85e6-0398-c07f-52a228da601f.html
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按照《关于进一步加强反洗钱数据补正工作的通知》,反洗钱分行端数据补正子系统日常运行操作主要步骤包括以下哪几项?
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《中国农业银行客户身份识别操作规程》规定,对人民币单笔多少金额的现金存款业务,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,并在存款凭证背面填写姓名、证件类型、证件号码、联系方式等基本信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-83b4-27a8-c07f-52a228da6007.html
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根据《金融机构反洗钱规定》,中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取( )措施进行反洗钱现场检查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-84d7-3760-c07f-52a228da6011.html
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协助执行前应进行必要审查,下列有关协助执行的条件表述正确的有:
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商业银行可以根据季节变化及客流量的大小延长或缩短营业时间。
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中国农业银行客户风险等级划分为禁止类、高风险、中风险、中低风险和低风险五个类别。
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《中华人民共和国反洗钱法》自2007年1月1日起生效实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-85e5-ffb0-c07f-52a228da6013.html
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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中,大额交易累计交易金额以单一客户为单位,按什么方式计算并报告,中国人民银行另有规定的除外。
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根据《中国人民银行法》第32条的规定,中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人“执行反洗钱规定的行为”进行检查监督。
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反洗钱制裁风险题库2
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反洗钱制裁风险题库2

下列属于反洗钱工作部际联席会议成员单位的有( )。

A、中国农业银行

B、公安部

C、财政部

D、建设部

答案:BCD

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反洗钱制裁风险题库2
相关题目
只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行,而无须进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。

A. 对

B. 错

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按照《关于进一步加强反洗钱数据补正工作的通知》,反洗钱分行端数据补正子系统日常运行操作主要步骤包括以下哪几项?

A. 业务数据准备

B. 清单解析

C. 数据匹配

D. 数据补正

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《中国农业银行客户身份识别操作规程》规定,对人民币单笔多少金额的现金存款业务,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,并在存款凭证背面填写姓名、证件类型、证件号码、联系方式等基本信息。

A. 1万元及以上

B. 2万元及以上

C. 5万元及以上

D. 10万元及以上

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根据《金融机构反洗钱规定》,中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取( )措施进行反洗钱现场检查。

A. 进入金融机构进行检查

B. 询问金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明

C. 查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料,并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存

D. 检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

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协助执行前应进行必要审查,下列有关协助执行的条件表述正确的有:

A. 要求协助的机关应具备法律、法规规定的主体资格

B. 要求协助的事项应符合法律、法规规定

C. 执法人员必须出示合法证件和调查通知书

D. 帐号、户名应填写正确,两者均填写时应一致

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商业银行可以根据季节变化及客流量的大小延长或缩短营业时间。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-85e5-ffb0-c07f-52a228da6009.html
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中国农业银行客户风险等级划分为禁止类、高风险、中风险、中低风险和低风险五个类别。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-85e5-fbc8-c07f-52a228da6002.html
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《中华人民共和国反洗钱法》自2007年1月1日起生效实施。

A. 对

B. 错

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中,大额交易累计交易金额以单一客户为单位,按什么方式计算并报告,中国人民银行另有规定的除外。

A. 按资金收入情况,单边累计

B. 按资金付出情况,单边累计

C. 按资金收入和付出的情况累计

D. 按资金收入或者付出的情况,单边累计

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根据《中国人民银行法》第32条的规定,中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人“执行反洗钱规定的行为”进行检查监督。

A. 对

B. 错

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