下列哪些属于制裁风险审核的要素？

A. 正确

B. 错误

A. 5

B. 3

C. 4

D. 6

A. 直接或间接拥有超过15%公司股权或表决权的自然人

B. 直接或间接拥有超过20%公司股权或表决权的自然人

C. 直接或间接拥有超过25%公司股权或表决权的自然人

D. 直接或间接拥有超过35%公司股权或表决权的自然人

A. 正确

B. 错误

A. 客户准入筛查

B. 各类金融性交易实时筛查

C. 存量客户回溯筛查

D. 历史交易回溯筛查

A. 有限合伙人

B. 普通合伙人

C. 合伙事务执行人

D. 财务人员

A. 未按规定履行客户身份识别义务的

B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的

C. 违反保密规定，泄露有关信息的

D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的

A. 正确

B. 错误

A. LN系统

B. CCS系统

C. CIF系统

D. BOEING系统

A. 经高管层批准或授权

B. 进一步深入了解客户财产和资金来源

C. 在业务关系存续期间提高交易监测分析的频率和强度

D. 提交一级分行反洗钱合规管理委员会审批