A、对可疑交易报告涉及的客户、账户及交易开展持续监控。
B、调整客户洗钱和恐怖融资风险等级，并根据《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》对不同风险等级的客户采取相应控制措施。
C、经一级分行主要负责人审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
D、经一级分行主要负责人审批后拒绝提供金融服务，直至终止业务关系。
答案：ABCD
A、对可疑交易报告涉及的客户、账户及交易开展持续监控。
B、调整客户洗钱和恐怖融资风险等级，并根据《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》对不同风险等级的客户采取相应控制措施。
C、经一级分行主要负责人审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
D、经一级分行主要负责人审批后拒绝提供金融服务，直至终止业务关系。
答案：ABCD
A. 客户来自金融行动特别工作组（FATF）发布、更新的洗钱和恐怖融资高风险国家或地区
B. 客户为外国政要、国际组织高级管理人员及其特定关系人
C. 股权或者控制权结构异常复杂的非自然人客户，或其受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区。其中受益所有人是指通过逐层深入明确为最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人
D. 洗钱和恐怖融资风险等级为高风险的客户
A. 正确
B. 错误
A. 非全体股东真实命中OFAC SDN制裁名单
B. 企业属于SDN名单制裁范围。
C. 题干信息不充分，无法判断该企业是否属于SDN名单制裁范围
D. 真实命中OFAC SDN名单的两位股东各自持股比例均未达到50%，因此该企业不属于SDN名单制裁范围。
A. 5
B. 3
C. 10
D. 15
A. 一级支行
B. 二级分行
C. 一级分行
D. 总行高层
A. 有限合伙人
B. 普通合伙人
C. 合伙事务执行人
D. 财务人员
A. 2
B. 5
C. 10
D. 15
A. 真实命中制裁名单
B. 客户所提供的身份证件虚假及客户身份不明
C. 真实命中涉恐名单
D. 我行认为不宜建立业务关系的其他情形
A. 半年
B. 一年
C. 二年
D. 四年
A. 反洗钱平台
B. CCS
C. 制裁风险智能管控平台
D. BOEING系统
