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反洗钱制裁管理单选
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申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格，拟任人应当具备哪些条件？

A、不得有故意或重大过失犯罪记录 B、熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规

B、熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规

C、接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

D、通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试

答案：ABCD

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反洗钱制裁管理单选
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首次与本行建立业务关系的客户，在建立业务关系后的（ ）个工作日内划分其风险等级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7be-aeca-0940-c07f-52a228da6011.html
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根据个人金融业务反洗钱操作流程，下列哪些情况需要展开加强型尽职调查？
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-7abb-10f8-c07f-52a228da601d.html
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审计部门是全行反洗钱及制裁合规的（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7be-aeca-0940-c07f-52a228da6008.html
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客户经理应按照客户制裁风险等级，定期对客户尽职调查档案进行复审。以下说法正确的是（）。
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在信用卡业务受理、调查、审查、审批环节，高风险客户原则上不得准入。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-77d1-2fa8-c07f-52a228da6014.html
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客户或其控股股东/投资人（持股比例50%及以上）真实命中美国财政部海外资产控制办公室（Office of Foreign Asset Control，简称OFAC）特别指定国民名单（SDN名单）的，原则上应拒绝准入，避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-77d1-2fa8-c07f-52a228da600c.html
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为不涉及制裁国家和地区的非高风险等级外籍人士开户，应将加强型尽职调查材料及其他相关材料报（ ）审批。 A、一级支行 B、二级分行 C、一级分行 D、总行高管层
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7be-aeca-0d28-c07f-52a228da6004.html
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本行客户洗钱风险评估和等级分类工作依托（ ）系统完成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7be-aeca-0940-c07f-52a228da601c.html
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反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-77d1-2fa8-c07f-52a228da6000.html
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农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。
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反洗钱制裁管理单选
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反洗钱制裁管理单选

申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格，拟任人应当具备哪些条件？

A、不得有故意或重大过失犯罪记录 B、熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规

B、熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规

C、接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

D、通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试

答案：ABCD

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反洗钱制裁管理单选
相关题目
首次与本行建立业务关系的客户，在建立业务关系后的（ ）个工作日内划分其风险等级。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7be-aeca-0940-c07f-52a228da6011.html
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根据个人金融业务反洗钱操作流程，下列哪些情况需要展开加强型尽职调查？

A. 命中监控筛查名单，但不违反我行制裁合规政策

B. CCS等级为“高风险类”

C. 交易目的、资金来源等与身份背景及风险状况不一致

D. 境外人士

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审计部门是全行反洗钱及制裁合规的（ ）。

A. 第一道防线部门

B. 第二道防线部门

C. 第三道防线部门

D. 无关联性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7be-aeca-0940-c07f-52a228da6008.html
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客户经理应按照客户制裁风险等级，定期对客户尽职调查档案进行复审。以下说法正确的是（）。

A. 极高风险客户：每6个月一次

B. 高风险客户：每12个月一次

C. 中风险客户：每24个月一次

D. 中低风险及低风险客户：每48个月一次

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-7abb-10f8-c07f-52a228da600a.html
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在信用卡业务受理、调查、审查、审批环节，高风险客户原则上不得准入。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-77d1-2fa8-c07f-52a228da6014.html
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客户或其控股股东/投资人（持股比例50%及以上）真实命中美国财政部海外资产控制办公室（Office of Foreign Asset Control，简称OFAC）特别指定国民名单（SDN名单）的，原则上应拒绝准入，避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-77d1-2fa8-c07f-52a228da600c.html
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为不涉及制裁国家和地区的非高风险等级外籍人士开户，应将加强型尽职调查材料及其他相关材料报（ ）审批。 A、一级支行 B、二级分行 C、一级分行 D、总行高管层

A. 一级支行

B. 二级分行

C. 一级分行

D. 总行高层

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7be-aeca-0d28-c07f-52a228da6004.html
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本行客户洗钱风险评估和等级分类工作依托（ ）系统完成。

A. 反洗钱平台

B. CCS

C. 制裁风险智能管控平台

D. BOEING系统

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7be-aeca-0940-c07f-52a228da601c.html
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反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-77d1-2fa8-c07f-52a228da6000.html
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农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-77d1-2fa8-c07f-52a228da600a.html
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