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反洗钱制裁管理单选

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反洗钱制裁管理单选

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可疑交易符合下列情形之一的，各级机构应当立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合开展反洗钱调查。（）

A、明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的

B、严重危害国家安全或者影响社会稳定的

C、个人账户因误操作导致密码锁定的

D、其他情节严重或者情况紧急的情形

答案：ABD

反洗钱制裁管理单选

既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构只需提供可疑交易报告。

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以下哪种情形应报送大额交易报告（）？

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目前受美国综合性制裁的国家（地区）包括：（）

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客户洗钱和恐怖融资风险等级一旦评定完成，无需再复评。

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相关机构应对涉及制裁业务管理相关资料自生成之日起或者自被冻结财产解冻之日起至少留存（）年。

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来自于FATF洗钱高风险国家或地区的客户开户无需开展加强型尽职调查。

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《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》中所指境外人士，包括港澳居民、台湾居民和外籍人士等，不包括定居国外的中国公民。

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某网点客户经理按照人行要求，开展受益所有人识别工作：江西金X科技有限公司，成立于2012年10月，注册资本90000万元，法人代表周自X，股东周自X，持股比例91%；何云X，持股比例9%，请确定该公司受益所有人。（）

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为涉及制裁国家和地区的客户开立个人账户（不含子账户、存单到期转开定期<含存单>），开户资料和加强型尽职调查材料提交（）合规管理委员会审议。

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既属于大额交易又属于可疑交易的交易，报告机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

题目内容

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多选题

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反洗钱制裁管理单选

可疑交易符合下列情形之一的，各级机构应当立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合开展反洗钱调查。（）

A、明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的

B、严重危害国家安全或者影响社会稳定的

C、个人账户因误操作导致密码锁定的

D、其他情节严重或者情况紧急的情形

答案：ABD

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既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构只需提供可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

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以下哪种情形应报送大额交易报告（）？

A. 定期存款到期后，本金加利息续存入本行开同名账户

B. 活期存款转存本行同名定期存款

C. 当日本行累计取现5万元

D. 当日本行单笔取现5万元

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目前受美国综合性制裁的国家（地区）包括：（）

A. 朝鲜

B. 伊朗

C. 叙利亚

D. 古巴

点击查看答案

客户洗钱和恐怖融资风险等级一旦评定完成，无需再复评。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

相关机构应对涉及制裁业务管理相关资料自生成之日起或者自被冻结财产解冻之日起至少留存（）年。

A. 2

B. 5

C. 10

D. 20

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来自于FATF洗钱高风险国家或地区的客户开户无需开展加强型尽职调查。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》中所指境外人士，包括港澳居民、台湾居民和外籍人士等，不包括定居国外的中国公民。

A. 正确

B. 错误

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A. 周自X

B. 何云X

C. 周自X、何云X

D. 以上都不是

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A. 一级支行

B. 二级分行

C. 一级分行

D. 总行高层

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既属于大额交易又属于可疑交易的交易，报告机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

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可疑交易符合下列情形之一的，各级机构应当立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合开展反洗钱调查。（ ）

可疑交易符合下列情形之一的，各级机构应当立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合开展反洗钱调查。（）