APP下载

首页

资格职称

反洗钱制裁管理单选

搜索

反洗钱制裁管理单选

题目内容

(

多选题

)

对符合下列情形之一的，应采取相应的强化身份识别措施和后续控制措施。（）

A、涉及制裁国家和地区

B、涉及FATF高风险国家和地区

C、等级评定为高风险

D、已被报送可疑交易报告

答案：ABCD

反洗钱制裁管理单选

大额交易和可疑交易报告相关档案包括电子文档和纸质文档，应自生成之日起至少完整保存( )年。

点击查看题目

存量高风险客户的复核期限不超过（）。

点击查看题目

对于符合加强型尽职调查条件的国际业务贸易融资交易，如船只疑似涉及制裁或业务须进行风险审批的，对船只（）内的历史航线进行筛查。

点击查看题目

纳入我行监控范围的制裁名单包括（）。

点击查看题目

在受美国司法管辖影响情况下，农业银行禁止直接或间接向OFAC SDN名单上的个人或实体，以及不直接被列为OFAC制裁名单，但被OFAC SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有（含合计拥有）（）或以上权益的实体提供金融服务。

点击查看题目

既属于大额交易又属于可疑交易的交易，报告机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

点击查看题目

以下哪种情形应报送大额交易报告（）？

点击查看题目

本行客户洗钱风险评估和等级分类工作依托（）系统完成。

点击查看题目

如客户提供的身份证件或身份证明文件以及在我行预留的身份证件信息已过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，应（）为客户办理业务，提示客户更换证件后办理客户身份信息变更。

点击查看题目

业务经营部门承担反洗钱工作的直接责任，主要承担哪些职责（）。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

反洗钱制裁管理单选

对符合下列情形之一的，应采取相应的强化身份识别措施和后续控制措施。（）

A、涉及制裁国家和地区

B、涉及FATF高风险国家和地区

C、等级评定为高风险

D、已被报送可疑交易报告

答案：ABCD

相关题目

大额交易和可疑交易报告相关档案包括电子文档和纸质文档，应自生成之日起至少完整保存( )年。

A. 2

B. 5

C. 10

D. 15

点击查看答案

存量高风险客户的复核期限不超过（）。

A. 半年

B. 一年

C. 二年

D. 四年

点击查看答案

对于符合加强型尽职调查条件的国际业务贸易融资交易，如船只疑似涉及制裁或业务须进行风险审批的，对船只（）内的历史航线进行筛查。

A. 6个月

B. 12个月

C. 18个月

D. 24个月

点击查看答案

纳入我行监控范围的制裁名单包括（）。

A. 中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B. 中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

C. 联合国安理会制裁决议中所列名单

D. 美国OFAC制裁名单

点击查看答案

A. 0.4

B. 0.5

C. 0.6

D. 0.7

点击查看答案

既属于大额交易又属于可疑交易的交易，报告机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

以下哪种情形应报送大额交易报告（）？

A. 定期存款到期后，本金加利息续存入本行开同名账户

B. 活期存款转存本行同名定期存款

C. 当日本行累计取现5万元

D. 当日本行单笔取现5万元

点击查看答案

本行客户洗钱风险评估和等级分类工作依托（）系统完成。

A. 反洗钱平台

B. CCS

C. 制裁风险智能管控平台

D. BOEING系统

点击查看答案

A. 中止

B. 终止

C. 继续

D. 暂停

点击查看答案

业务经营部门承担反洗钱工作的直接责任，主要承担哪些职责（）。

A. 对本业务条线反洗钱制度执行情况开展尽职监督检查，落实本业务条线反洗钱工作存在问题的全面整改

B. 组织本业务条线开展反洗钱宣传和培训

C. 配合反洗钱监管和反洗钱行政调查、协查、冻结等工作

D. 配合反洗钱主管部门开展其他反洗钱工作

点击查看答案

类似热门题库

任职资格类考试题库（支行行长）

人力资源开发题库

附件1：机动车中级查验员培训考核复习参考题库

对符合下列情形之一的，应采取相应的强化身份识别措施和后续控制措施。（ ）

对符合下列情形之一的，应采取相应的强化身份识别措施和后续控制措施。（）