APP下载

首页

资格职称

反洗钱制裁管理单选

搜索

反洗钱制裁管理单选

题目内容

(

多选题

)

客户洗钱风险等级按照洗钱风险程度高低依次划分为（）类别。

A、高风险

B、中风险

C、中低风险

D、低风险

答案：ABCD

反洗钱制裁管理单选

某企业股东，李东东，持股26%，真实命中OFAC SDN名单；王西西，持股25%，真实命中OFAC SDN名单；另一股东，齐北北，持股49%，不涉及制裁风险。请根据题干信息及相关规定判断，下列说法正确的是（）

点击查看题目

客户身份变更为境外人士或境外人士变更姓名、国籍、身份证件的种类、号码和有效期限的，应开展（），按业务审批要求进行客户信息变更审批。

点击查看题目

客户可疑交易报告上报后，在对可疑客户、账户及交易的持续监控中，经分析认为可疑特征发生显著变化的，不需要提交新的可疑交易报告。

点击查看题目

《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》中所指境外人士，包括港澳居民、台湾居民和外籍人士等，不包括定居国外的中国公民。

点击查看题目

根据个人金融业务反洗钱操作流程，下列哪些情况需要展开加强型尽职调查？

点击查看题目

客户制裁风险由极高风险、高风险逐级向下调整的，需注明理由后逐级上报（）客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。

点击查看题目

本行客户洗钱风险评估和等级分类采用系统初评和人工复评调整相结合的方式开展。

点击查看题目

如客户提供的身份证件或身份证明文件以及在我行预留的身份证件信息已过有效期，应终止为客户办理业务。

点击查看题目

各机构主要负责人对本机构反洗钱工作的有效性负责，严格防控本机构发生洗钱风险事件。

纳入我行监控范围的制裁名单包括（）。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

反洗钱制裁管理单选

客户洗钱风险等级按照洗钱风险程度高低依次划分为（）类别。

A、高风险

B、中风险

C、中低风险

D、低风险

答案：ABCD

相关题目

A. 非全体股东真实命中OFAC SDN制裁名单

B. 企业属于SDN名单制裁范围。

C. 题干信息不充分，无法判断该企业是否属于SDN名单制裁范围

D. 真实命中OFAC SDN名单的两位股东各自持股比例均未达到50%，因此该企业不属于SDN名单制裁范围。

点击查看答案

客户身份变更为境外人士或境外人士变更姓名、国籍、身份证件的种类、号码和有效期限的，应开展（），按业务审批要求进行客户信息变更审批。

A. 重新识别

B. 持续识别

C. 加强型尽职调查

D. 初次识别

点击查看答案

客户可疑交易报告上报后，在对可疑客户、账户及交易的持续监控中，经分析认为可疑特征发生显著变化的，不需要提交新的可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》中所指境外人士，包括港澳居民、台湾居民和外籍人士等，不包括定居国外的中国公民。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

根据个人金融业务反洗钱操作流程，下列哪些情况需要展开加强型尽职调查？

A. 命中监控筛查名单，但不违反我行制裁合规政策

B. CCS等级为“高风险类”

C. 交易目的、资金来源等与身份背景及风险状况不一致

D. 境外人士

点击查看答案

客户制裁风险由极高风险、高风险逐级向下调整的，需注明理由后逐级上报（）客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。

A. 一级支行

B. 二级分行

C. 一级分行

D. 总行

点击查看答案

本行客户洗钱风险评估和等级分类采用系统初评和人工复评调整相结合的方式开展。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

如客户提供的身份证件或身份证明文件以及在我行预留的身份证件信息已过有效期，应终止为客户办理业务。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

各机构主要负责人对本机构反洗钱工作的有效性负责，严格防控本机构发生洗钱风险事件。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

纳入我行监控范围的制裁名单包括（）。

A. 中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B. 中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

C. 联合国安理会制裁决议中所列名单

D. 美国OFAC制裁名单

点击查看答案

类似热门题库

任职资格类考试题库（支行行长）

人力资源开发题库

附件1：机动车中级查验员培训考核复习参考题库

客户洗钱风险等级按照洗钱风险程度高低依次划分为（ ）类别。

客户洗钱风险等级按照洗钱风险程度高低依次划分为（）类别。