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反洗钱制裁管理单选

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反洗钱制裁管理单选

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客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系，参考( )、( )、( )、( )四类基本要素。

A、客户特性

B、地域

C、业务

D、行业

答案：ABCD

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存量中低风险客户的复核期限不超过（）年。

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审计部门是全行反洗钱及制裁合规的（）。

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金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取冻结措施。

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公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。

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各机构主要负责人对本机构反洗钱工作的有效性负责，严格防控本机构发生洗钱风险事件。

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对符合下列情形之一的，应采取拒绝业务办理、上报报告乃至终止客户关系等措施。（）

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以下哪些交易达到大额交易报告标准（）。

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存量高风险客户的复核期限不超过（）。

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客户洗钱和恐怖融资风险等级一旦评定完成，无需再复评。

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来自于FATF洗钱高风险国家或地区的客户开户无需开展加强型尽职调查。

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反洗钱制裁管理单选

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多选题

)

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反洗钱制裁管理单选

客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系，参考( )、( )、( )、( )四类基本要素。

A、客户特性

B、地域

C、业务

D、行业

答案：ABCD

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存量中低风险客户的复核期限不超过（）年。

A. 半年

B. 一年

C. 二年

D. 四年

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审计部门是全行反洗钱及制裁合规的（）。

A. 第一道防线部门

B. 第二道防线部门

C. 第三道防线部门

D. 无关联性

点击查看答案

金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取冻结措施。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

各机构主要负责人对本机构反洗钱工作的有效性负责，严格防控本机构发生洗钱风险事件。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

对符合下列情形之一的，应采取拒绝业务办理、上报报告乃至终止客户关系等措施。（）

A. 真实命中制裁名单

B. 客户所提供的身份证件虚假及客户身份不明

C. 真实命中涉恐名单

D. 我行认为不宜建立业务关系的其他情形

点击查看答案

以下哪些交易达到大额交易报告标准（）。

A. 当日单笔或者累计交易人民币5万元以上（含5万元）的现金缴存

B. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上（含50万元）的境内款项划转

C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上（含20万元）的跨境款项划转

D. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币100万元以上（含100万元）的款项划转

点击查看答案

存量高风险客户的复核期限不超过（）。

A. 半年

B. 一年

C. 二年

D. 四年

点击查看答案

客户洗钱和恐怖融资风险等级一旦评定完成，无需再复评。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

来自于FATF洗钱高风险国家或地区的客户开户无需开展加强型尽职调查。

A. 正确

B. 错误

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