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反洗钱制裁管理单选
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根据我行制裁合规要求，客户准入前，要对下列哪几个要素实施名单筛查？

A、客户的法定名称、注册地国别、英文名称（如有）

B、25%以上控股股东（如有）名称、注册地国别

C、受益所有人（如有）姓名、身份证明文件号码、国籍

D、董事会及高管层姓名、国籍（如有）和身份证明文件号码（如有）

答案：ABCD

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对下列哪些对公客户办理开户时，客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》？
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-7abb-10f8-c07f-52a228da6012.html
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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，在初次确定其风险等级后的（ ）年内，至少进行一次定期复评。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7be-aeca-0940-c07f-52a228da6016.html
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客户洗钱风险等级按照洗钱风险程度高低依次划分为（ ）类别。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-7abb-10f8-c07f-52a228da600c.html
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各级机构应按照完整准确、安全保密的原则，将交易监测标准评估完善的相关工作记录、大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录、回溯性调查的相关工作记录等资料，自生成之日起至少保存（）年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7be-aeca-0940-c07f-52a228da6009.html
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农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-77d1-2fa8-c07f-52a228da600a.html
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总行第一道防线部门分管副总经理向本部门总经理执行管理报告路线，向首席合规官执行职能报告路线。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-77d1-2fa8-c07f-52a228da600b.html
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在受美国司法管辖影响情况下，农业银行禁止直接或间接向OFAC SDN名单上的个人或实体，以及不直接被列为OFAC制裁名单，但被OFAC SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有（含合计拥有）（）或以上权益的实体提供金融服务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7be-aeca-0940-c07f-52a228da6000.html
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( )是客户尽职调查的责任部门，负责组织开展本条线客户尽职调查工作，建立、审核、维护客户尽职调查档案，对客户信息的真实性、完整性和有效性负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7be-aeca-0940-c07f-52a228da6005.html
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《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》适用于农业银行包括纽约分行在内的所有境内外机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-77d1-2fa8-c07f-52a228da6009.html
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客户可疑交易报告上报后，在对可疑客户、账户及交易的持续监控中，经分析认为可疑特征发生显著变化的，不需要提交新的可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-77d1-3390-c07f-52a228da6005.html
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反洗钱制裁管理单选

根据我行制裁合规要求，客户准入前，要对下列哪几个要素实施名单筛查？

A、客户的法定名称、注册地国别、英文名称（如有）

B、25%以上控股股东（如有）名称、注册地国别

C、受益所有人（如有）姓名、身份证明文件号码、国籍

D、董事会及高管层姓名、国籍（如有）和身份证明文件号码（如有）

答案：ABCD

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相关题目
对下列哪些对公客户办理开户时，客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》？

A. 异地客户

B. 外国政要控制的对公客户

C. CCS高风险等级客户

D. 法定代表人对开户目的不明确的客户

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，在初次确定其风险等级后的（ ）年内，至少进行一次定期复评。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7be-aeca-0940-c07f-52a228da6016.html
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客户洗钱风险等级按照洗钱风险程度高低依次划分为（ ）类别。

A. 高风险

B. 中风险

C. 中低风险

D. 低风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-7abb-10f8-c07f-52a228da600c.html
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各级机构应按照完整准确、安全保密的原则，将交易监测标准评估完善的相关工作记录、大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录、回溯性调查的相关工作记录等资料，自生成之日起至少保存（）年。

A. 5

B. 3

C. 10

D. 15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7be-aeca-0940-c07f-52a228da6009.html
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农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-77d1-2fa8-c07f-52a228da600a.html
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总行第一道防线部门分管副总经理向本部门总经理执行管理报告路线，向首席合规官执行职能报告路线。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-77d1-2fa8-c07f-52a228da600b.html
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在受美国司法管辖影响情况下，农业银行禁止直接或间接向OFAC SDN名单上的个人或实体，以及不直接被列为OFAC制裁名单，但被OFAC SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有（含合计拥有）（）或以上权益的实体提供金融服务。

A. 0.4

B. 0.5

C. 0.6

D. 0.7

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7be-aeca-0940-c07f-52a228da6000.html
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( )是客户尽职调查的责任部门，负责组织开展本条线客户尽职调查工作，建立、审核、维护客户尽职调查档案，对客户信息的真实性、完整性和有效性负责。

A. 反洗钱主管部门

B. 客户管理部门

C. 业务管理部门

D. 科技部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7be-aeca-0940-c07f-52a228da6005.html
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《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》适用于农业银行包括纽约分行在内的所有境内外机构。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-77d1-2fa8-c07f-52a228da6009.html
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客户可疑交易报告上报后，在对可疑客户、账户及交易的持续监控中，经分析认为可疑特征发生显著变化的，不需要提交新的可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-77d1-3390-c07f-52a228da6005.html
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