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反洗钱制裁管理单选

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反洗钱制裁管理单选

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义务机构可以不识别以下（）非自然人客户的受益所有人。

A、江西省财政厅

B、江西武警总队

C、中国移动通信集团江西有限公司

D、美国驻中国大使馆

答案：ABD

反洗钱制裁管理单选

客户可疑交易报告上报后，在对可疑客户、账户及交易的持续监控中，经分析认为可疑特征发生显著变化的，不需要提交新的可疑交易报告。

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，在初次确定其风险等级后的（）年内，至少进行一次定期复评。

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按照判定公司受益所有人的基本方法无法识别，或者满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的，应当考虑将（）判定为受益所有人。

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对于采取了措施，仍无法判定合伙企业受益所有人的，义务机构至少应当将（）判定为受益所有人。

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总行第一道防线部门分管副总经理向本部门总经理执行管理报告路线，向首席合规官执行职能报告路线。

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我行采用手工筛查的方式开展制裁名单筛查工作。

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报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括（）。

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农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。

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判定合伙企业受益所有人的基本方法是（）。

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客户或其控股股东/投资人（持股比例50%及以上）真实命中美国财政部海外资产控制办公室（Office of Foreign Asset Control，简称OFAC）特别指定国民名单（SDN名单）的，原则上应拒绝准入，避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。

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反洗钱制裁管理单选

义务机构可以不识别以下（）非自然人客户的受益所有人。

A、江西省财政厅

B、江西武警总队

C、中国移动通信集团江西有限公司

D、美国驻中国大使馆

答案：ABD

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客户可疑交易报告上报后，在对可疑客户、账户及交易的持续监控中，经分析认为可疑特征发生显著变化的，不需要提交新的可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，在初次确定其风险等级后的（）年内，至少进行一次定期复评。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

点击查看答案

按照判定公司受益所有人的基本方法无法识别，或者满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的，应当考虑将（）判定为受益所有人。

A. 通过债务对公司进行控制的自然人

B. 通过财务对公司进行控制的自然人

C. 通过人事对公司进行控制的自然人

D. 其他人员

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对于采取了措施，仍无法判定合伙企业受益所有人的，义务机构至少应当将（）判定为受益所有人。

A. 有限合伙人

B. 普通合伙人

C. 合伙事务执行人

D. 财务人员

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总行第一道防线部门分管副总经理向本部门总经理执行管理报告路线，向首席合规官执行职能报告路线。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

我行采用手工筛查的方式开展制裁名单筛查工作。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括（）。

A. 对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控

B. 限制客户交易

C. 提高客户洗钱风险等级

D. 向金融监管机构报告

点击查看答案

农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。

A. 正确

B. 错误

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判定合伙企业受益所有人的基本方法是（）。

A. 拥有超过20%合伙权益的自然人

B. 拥有超过25%合伙权益的自然人

C. 拥有超过35%合伙权益的自然人

D. 拥有超过50%合伙权益的自然人

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A. 正确

B. 错误

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义务机构可以不识别以下（ ）非自然人客户的受益所有人。

义务机构可以不识别以下（）非自然人客户的受益所有人。