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反洗钱制裁管理单选

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反洗钱制裁管理单选

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客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，则无需报告。

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱制裁管理单选

农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。

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各级机构应按照完整准确、安全保密的原则，将交易监测标准评估完善的相关工作记录、大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录、回溯性调查的相关工作记录等资料，自生成之日起至少保存（）年。

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《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》适用于农业银行包括纽约分行在内的所有境内外机构。

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在信用卡业务受理、调查、审查、审批环节，高风险客户原则上不得准入。

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在受美国司法管辖影响情况下，农业银行禁止直接或间接向OFAC SDN名单上的个人或实体，以及不直接被列为OFAC制裁名单，但被OFAC SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有（含合计拥有）（）或以上权益的实体提供金融服务。

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以下哪种情形应报送大额交易报告（）？

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不得为高风险客户办理网络金融业务；对于已在我行签约网络金融业务的，应暂停办理数字证书和动态令牌类业务，暂停客户的网络金融渠道服务。

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公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。

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根据我行制裁合规要求，客户准入前，要对下列哪几个要素实施名单筛查？

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为涉及制裁国家和地区的客户开立个人账户（不含子账户、存单到期转开定期<含存单>），开户资料和加强型尽职调查材料提交（）合规管理委员会审议。

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反洗钱制裁管理单选

客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，则无需报告。

A、正确

B、错误

答案：B

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农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。

A. 正确

B. 错误

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A. 5

B. 3

C. 10

D. 15

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《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》适用于农业银行包括纽约分行在内的所有境内外机构。

A. 正确

B. 错误

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在信用卡业务受理、调查、审查、审批环节，高风险客户原则上不得准入。

A. 正确

B. 错误

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A. 0.4

B. 0.5

C. 0.6

D. 0.7

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以下哪种情形应报送大额交易报告（）？

A. 定期存款到期后，本金加利息续存入本行开同名账户

B. 活期存款转存本行同名定期存款

C. 当日本行累计取现5万元

D. 当日本行单笔取现5万元

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不得为高风险客户办理网络金融业务；对于已在我行签约网络金融业务的，应暂停办理数字证书和动态令牌类业务，暂停客户的网络金融渠道服务。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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根据我行制裁合规要求，客户准入前，要对下列哪几个要素实施名单筛查？

A. 客户的法定名称、注册地国别、英文名称（如有）

B. 25%以上控股股东（如有）名称、注册地国别

C. 受益所有人（如有）姓名、身份证明文件号码、国籍

D. 董事会及高管层姓名、国籍（如有）和身份证明文件号码（如有）

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A. 一级支行

B. 二级分行

C. 一级分行

D. 总行高层

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