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反洗钱制裁管理单选

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反洗钱制裁管理单选

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判断题

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金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取冻结措施。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱制裁管理单选

在个人信贷业务受理、调查、审查、审批环节，高风险客户原则上不得准入。

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来自于FATF洗钱高风险国家或地区的客户开户无需开展加强型尽职调查。

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根据个人金融业务反洗钱操作流程，下列哪些情况需要展开加强型尽职调查？

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，在初次确定其风险等级后的（）年内，至少进行一次定期复评。

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对下列哪些对公客户办理开户时，客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》？

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

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在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

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对于以下哪些情况，各级机构应当适度提高交易监测的频率和强度，加强对客户金融交易活动的跟踪监测和分析排查？

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申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格，拟任人应当具备哪些条件？

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反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动。

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判断题

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反洗钱制裁管理单选

金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取冻结措施。

A、正确

B、错误

答案：A

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在个人信贷业务受理、调查、审查、审批环节，高风险客户原则上不得准入。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

来自于FATF洗钱高风险国家或地区的客户开户无需开展加强型尽职调查。

A. 正确

B. 错误

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根据个人金融业务反洗钱操作流程，下列哪些情况需要展开加强型尽职调查？

A. 命中监控筛查名单，但不违反我行制裁合规政策

B. CCS等级为“高风险类”

C. 交易目的、资金来源等与身份背景及风险状况不一致

D. 境外人士

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，在初次确定其风险等级后的（）年内，至少进行一次定期复评。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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对下列哪些对公客户办理开户时，客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》？

A. 异地客户

B. 外国政要控制的对公客户

C. CCS高风险等级客户

D. 法定代表人对开户目的不明确的客户

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

对于以下哪些情况，各级机构应当适度提高交易监测的频率和强度，加强对客户金融交易活动的跟踪监测和分析排查？

A. 客户来自金融行动特别工作组（FATF）发布、更新的洗钱和恐怖融资高风险国家或地区

B. 客户为外国政要、国际组织高级管理人员及其特定关系人

C. 股权或者控制权结构异常复杂的非自然人客户，或其受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区。其中受益所有人是指通过逐层深入明确为最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人

D. 洗钱和恐怖融资风险等级为高风险的客户

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申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格，拟任人应当具备哪些条件？

A. 不得有故意或重大过失犯罪记录 B、熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规

B. 熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规

C. 接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

D. 通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试

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A. 正确

B. 错误

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