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反洗钱制裁管理单选

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反洗钱制裁管理单选

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银行可以因资金风险较低而降低或免于尽职审查责任。

A、正确

B、错误

答案：B

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总行第一道防线部门分管副总经理向本部门总经理执行管理报告路线，向首席合规官执行职能报告路线。

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下列关于大额交易报送表述正确的是？

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不得为高风险客户办理网络金融业务；对于已在我行签约网络金融业务的，应暂停办理数字证书和动态令牌类业务，暂停客户的网络金融渠道服务。

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首次与本行建立业务关系的客户，在建立业务关系后的（）个工作日内划分其风险等级。

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客户洗钱和恐怖融资风险等级一旦评定完成，无需再复评。

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总行内控合规监督部（全球反洗钱中心）是我行制裁合规管理工作的牵头管理部门。

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，在初次确定其风险等级后的（）年内，至少进行一次定期复评。

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为涉及制裁国家和地区的客户开立个人账户（不含子账户、存单到期转开定期<含存单>），开户资料和加强型尽职调查材料提交（）合规管理委员会审议。

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在进行公司受益所有人的判定过程中，如果不存在通过人事、财务等对公司进行控制的自然人，应当考虑将公司的（）判定为受益所有人。

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高风险等级的下调由营业机构逐级上报至总行客户管理部门审核，经总行反洗钱主管部门审定后确定。

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反洗钱制裁管理单选

银行可以因资金风险较低而降低或免于尽职审查责任。

A、正确

B、错误

答案：B

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总行第一道防线部门分管副总经理向本部门总经理执行管理报告路线，向首席合规官执行职能报告路线。

A. 正确

B. 错误

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下列关于大额交易报送表述正确的是？

A. 客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告

B. 客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，由收单机构报告

C. 客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由收单机构报告

D. 客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告

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不得为高风险客户办理网络金融业务；对于已在我行签约网络金融业务的，应暂停办理数字证书和动态令牌类业务，暂停客户的网络金融渠道服务。

A. 正确

B. 错误

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首次与本行建立业务关系的客户，在建立业务关系后的（）个工作日内划分其风险等级。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

点击查看答案

客户洗钱和恐怖融资风险等级一旦评定完成，无需再复评。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

总行内控合规监督部（全球反洗钱中心）是我行制裁合规管理工作的牵头管理部门。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，在初次确定其风险等级后的（）年内，至少进行一次定期复评。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

点击查看答案

为涉及制裁国家和地区的客户开立个人账户（不含子账户、存单到期转开定期<含存单>），开户资料和加强型尽职调查材料提交（）合规管理委员会审议。

A. 一级支行

B. 二级分行

C. 一级分行

D. 总行高层

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在进行公司受益所有人的判定过程中，如果不存在通过人事、财务等对公司进行控制的自然人，应当考虑将公司的（）判定为受益所有人。

A. 财务经理

B. 人力资源部经理

C. 运营总监

D. 高级管理人员

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高风险等级的下调由营业机构逐级上报至总行客户管理部门审核，经总行反洗钱主管部门审定后确定。

A. 正确

B. 错误

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