A、正确
B、错误
答案:B
A、正确
B、错误
答案:B
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
A. 未按规定履行客户身份识别义务的
B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C. 违反保密规定,泄露有关信息的
D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的
A. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
B. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的
C. 个人账户因误操作导致密码锁定的
D. 其他情节严重或者情况紧急的情形
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B. 客户为外国政要或其亲属、关系密切人
C. 客户多次涉及可疑交易报告
D. 客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作
A. 第一道防线部门
B. 第二道防线部门
C. 第三道防线部门
D. 无关联性
A. 正确
B. 错误
A. 5
B. 3
C. 4
D. 6
A. 非全体股东真实命中OFAC SDN制裁名单
B. 企业属于SDN名单制裁范围。
C. 题干信息不充分,无法判断该企业是否属于SDN名单制裁范围
D. 真实命中OFAC SDN名单的两位股东各自持股比例均未达到50%,因此该企业不属于SDN名单制裁范围。