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反洗钱制裁管理单选

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反洗钱制裁管理单选

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判断题

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凡与反洗钱工作相关的岗位人员，在上岗前均应接受反洗钱培训。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱制裁管理单选

对于允许人工编辑报文的业务系统，应通过（）等方式加强控制，保证支付信息的真实、准确和完整。

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我行采用手工筛查的方式开展制裁名单筛查工作。

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存量中低风险客户的复核期限不超过（）年。

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某网点客户经理按照人行要求，开展受益所有人识别工作：江西金X科技有限公司，成立于2012年10月，注册资本90000万元，法人代表周自X，股东周自X，持股比例91%；何云X，持股比例9%，请确定该公司受益所有人。（）

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农业银行建立健全洗钱风险管理体系，按照（）为本方法，合理配置资源，对全行洗钱风险进行持续识别

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客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，则无需报告。

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对于采取了措施，仍无法判定合伙企业受益所有人的，义务机构至少应当将（）判定为受益所有人。

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客户洗钱风险评估和等级分类的对象为与本行建立业务关系的所有自然人及非自然人客户。

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根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款？

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在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人（）。

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(

判断题

)

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反洗钱制裁管理单选

凡与反洗钱工作相关的岗位人员，在上岗前均应接受反洗钱培训。

A、正确

B、错误

答案：A

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对于允许人工编辑报文的业务系统，应通过（）等方式加强控制，保证支付信息的真实、准确和完整。

A. 单人审阅

B. 自动审查

C. 反复确认

D. 双人复核

点击查看答案

我行采用手工筛查的方式开展制裁名单筛查工作。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

存量中低风险客户的复核期限不超过（）年。

A. 半年

B. 一年

C. 二年

D. 四年

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A. 周自X

B. 何云X

C. 周自X、何云X

D. 以上都不是

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农业银行建立健全洗钱风险管理体系，按照（）为本方法，合理配置资源，对全行洗钱风险进行持续识别

A. 业务

B. 风险

C. 安全

D. 效益

点击查看答案

客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，则无需报告。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

对于采取了措施，仍无法判定合伙企业受益所有人的，义务机构至少应当将（）判定为受益所有人。

A. 有限合伙人

B. 普通合伙人

C. 合伙事务执行人

D. 财务人员

点击查看答案

客户洗钱风险评估和等级分类的对象为与本行建立业务关系的所有自然人及非自然人客户。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款？

A. 未按规定履行客户身份识别义务的

B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的

C. 违反保密规定，泄露有关信息的

D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的

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在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人（）。

A. 经营农林牧业渔产业的非公司制农民专业合作组织

B. 个体工商户

C. 个人独资企业

D. 不具备法人资格的专业服务机构

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