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反洗钱制裁管理单选

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反洗钱制裁管理单选

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判断题

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来自于FATF洗钱高风险国家或地区的客户开户无需开展加强型尽职调查。

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱制裁管理单选

客户或其控股股东/投资人（持股比例50%及以上）真实命中美国财政部海外资产控制办公室（Office of Foreign Asset Control，简称OFAC）特别指定国民名单（SDN名单）的，原则上应拒绝准入，避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。

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报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括（）。

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受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或维持业务关系前应当（）。

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存量高风险客户的复核期限不超过（）。

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内控合规和风险管理部门是全行反洗钱及制裁合规的（）。

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客户可疑交易报告上报后，在对可疑客户、账户及交易的持续监控中，经分析认为可疑特征发生显著变化的，不需要提交新的可疑交易报告。

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大额交易和可疑交易报告相关档案包括电子文档和纸质文档，应自生成之日起至少完整保存( )年。

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判定合伙企业受益所有人的基本方法是（）。

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本行客户洗钱风险评估和等级分类采用系统初评和人工复评调整相结合的方式开展。

点击查看题目

客户洗钱风险等级按照洗钱风险程度高低依次划分为（）类别。

题目内容

(

判断题

)

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反洗钱制裁管理单选

来自于FATF洗钱高风险国家或地区的客户开户无需开展加强型尽职调查。

A、正确

B、错误

答案：B

相关题目

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括（）。

A. 对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控

B. 限制客户交易

C. 提高客户洗钱风险等级

D. 向金融监管机构报告

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受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或维持业务关系前应当（）。

A. 经高管层批准或授权

B. 进一步深入了解客户财产和资金来源

C. 在业务关系存续期间提高交易监测分析的频率和强度

D. 提交一级分行反洗钱合规管理委员会审批

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存量高风险客户的复核期限不超过（）。

A. 半年

B. 一年

C. 二年

D. 四年

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内控合规和风险管理部门是全行反洗钱及制裁合规的（）。

A. 第一道防线部门

B. 第二道防线部门

C. 第三道防线部门

D. 无关联性

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客户可疑交易报告上报后，在对可疑客户、账户及交易的持续监控中，经分析认为可疑特征发生显著变化的，不需要提交新的可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

大额交易和可疑交易报告相关档案包括电子文档和纸质文档，应自生成之日起至少完整保存( )年。

A. 2

B. 5

C. 10

D. 15

点击查看答案

判定合伙企业受益所有人的基本方法是（）。

A. 拥有超过20%合伙权益的自然人

B. 拥有超过25%合伙权益的自然人

C. 拥有超过35%合伙权益的自然人

D. 拥有超过50%合伙权益的自然人

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本行客户洗钱风险评估和等级分类采用系统初评和人工复评调整相结合的方式开展。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

客户洗钱风险等级按照洗钱风险程度高低依次划分为（）类别。

A. 高风险

B. 中风险

C. 中低风险

D. 低风险

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