A、正确
B、错误
答案:A
A、正确
B、错误
答案:A
A. 对可疑交易报告涉及的客户、账户及交易开展持续监控。
B. 调整客户洗钱和恐怖融资风险等级,并根据《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》对不同风险等级的客户采取相应控制措施。
C. 经一级分行主要负责人审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
D. 经一级分行主要负责人审批后拒绝提供金融服务,直至终止业务关系。
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 非全体股东真实命中OFAC SDN制裁名单
B. 企业属于SDN名单制裁范围。
C. 题干信息不充分,无法判断该企业是否属于SDN名单制裁范围
D. 真实命中OFAC SDN名单的两位股东各自持股比例均未达到50%,因此该企业不属于SDN名单制裁范围。
A. 经营农林牧业渔产业的非公司制农民专业合作组织
B. 个体工商户
C. 个人独资企业
D. 不具备法人资格的专业服务机构
A. 拥有超过20%合伙权益的自然人
B. 拥有超过25%合伙权益的自然人
C. 拥有超过35%合伙权益的自然人
D. 拥有超过50%合伙权益的自然人
A. 5
B. 3
C. 10
D. 15
A. 正确
B. 错误
A. 两者都可以发放贷款
B. 真实命中LN系统名单的人员可以发放贷款,CCS等级为高风险的客户不予发放贷款
C. 真实命中LN系统名单的人员不予发放贷款,CCS等级为高风险的客户可以发放贷款
D. 两者都不予发放贷款
A. 中止
B. 终止
C. 继续
D. 暂停