APP下载

首页

资格职称

反洗钱制裁管理单选

搜索

反洗钱制裁管理单选

题目内容

(

判断题

)

农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱制裁管理单选

某企业股东，李东东，持股26%，真实命中OFAC SDN名单；王西西，持股25%，真实命中OFAC SDN名单；另一股东，齐北北，持股49%，不涉及制裁风险。请根据题干信息及相关规定判断，下列说法正确的是（）

点击查看题目

农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。

点击查看题目

大额交易和可疑交易报告相关档案包括电子文档和纸质文档，应自生成之日起至少完整保存( )年。

点击查看题目

金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取冻结措施。

点击查看题目

客户洗钱和恐怖融资风险等级一旦评定完成，无需再复评。

点击查看题目

金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，无需识别客户身份。

点击查看题目

营业网点发现或有合理理由怀疑客户及其受益所有人、交易对手、资金或其他资产与反洗钱和反恐怖融资监控名单相关的，应当立即向（）反洗钱主管部门报告。

点击查看题目

公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。

点击查看题目

来自于FATF洗钱高风险国家或地区的客户开户无需开展加强型尽职调查。

点击查看题目

首次与本行建立业务关系的客户，在建立业务关系后的（）个工作日内划分其风险等级。

题目内容

(

判断题

)

手机预览

反洗钱制裁管理单选

农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

A. 非全体股东真实命中OFAC SDN制裁名单

B. 企业属于SDN名单制裁范围。

C. 题干信息不充分，无法判断该企业是否属于SDN名单制裁范围

D. 真实命中OFAC SDN名单的两位股东各自持股比例均未达到50%，因此该企业不属于SDN名单制裁范围。

点击查看答案

农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

大额交易和可疑交易报告相关档案包括电子文档和纸质文档，应自生成之日起至少完整保存( )年。

A. 2

B. 5

C. 10

D. 15

点击查看答案

金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取冻结措施。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

客户洗钱和恐怖融资风险等级一旦评定完成，无需再复评。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，无需识别客户身份。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 一级支行

B. 二级分行

C. 一级分行

D. 总行

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

来自于FATF洗钱高风险国家或地区的客户开户无需开展加强型尽职调查。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

首次与本行建立业务关系的客户，在建立业务关系后的（）个工作日内划分其风险等级。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

点击查看答案

类似热门题库

人力资源开发题库

附件1：机动车中级查验员培训考核复习参考题库