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反洗钱制裁管理单选

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反洗钱制裁管理单选

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在进行公司受益所有人的判定过程中，如果不存在通过人事、财务等对公司进行控制的自然人，应当考虑将公司的（）判定为受益所有人。

A、财务经理

B、人力资源部经理

C、运营总监

D、高级管理人员

答案：D

反洗钱制裁管理单选

存量中风险客户的复核期限不超过（）年。

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在受美国司法管辖影响情况下，农业银行禁止直接或间接向OFAC SDN名单上的个人或实体，以及不直接被列为OFAC制裁名单，但被OFAC SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有（含合计拥有）（）或以上权益的实体提供金融服务。

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受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或维持业务关系前应当（）。

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客户洗钱风险评估和等级分类的对象为与本行建立业务关系的所有自然人及非自然人客户。

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各级机构应按照完整准确、安全保密的原则，将交易监测标准评估完善的相关工作记录、大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录、回溯性调查的相关工作记录等资料，自生成之日起至少保存（）年。

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我行客户洗钱风险等级分类系统即为（）。

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不得为高风险客户办理网络金融业务；对于已在我行签约网络金融业务的，应暂停办理数字证书和动态令牌类业务，暂停客户的网络金融渠道服务。

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客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系，参考( )、( )、( )、( )四类基本要素。

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客户可疑交易报告上报后，在对可疑客户、账户及交易的持续监控中，经分析认为可疑特征发生显著变化的，不需要提交新的可疑交易报告。

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对下列哪些对公客户办理开户时，客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》？

题目内容

(

单选题

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反洗钱制裁管理单选

在进行公司受益所有人的判定过程中，如果不存在通过人事、财务等对公司进行控制的自然人，应当考虑将公司的（）判定为受益所有人。

A、财务经理

B、人力资源部经理

C、运营总监

D、高级管理人员

答案：D

相关题目

存量中风险客户的复核期限不超过（）年。

A. 半年

B. 一年

C. 二年

D. 四年

点击查看答案

A. 0.4

B. 0.5

C. 0.6

D. 0.7

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受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或维持业务关系前应当（）。

A. 经高管层批准或授权

B. 进一步深入了解客户财产和资金来源

C. 在业务关系存续期间提高交易监测分析的频率和强度

D. 提交一级分行反洗钱合规管理委员会审批

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客户洗钱风险评估和等级分类的对象为与本行建立业务关系的所有自然人及非自然人客户。

A. 正确

B. 错误

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A. 5

B. 3

C. 10

D. 15

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我行客户洗钱风险等级分类系统即为（）。

A. LN系统

B. CCS系统

C. CIF系统

D. BOEING系统

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不得为高风险客户办理网络金融业务；对于已在我行签约网络金融业务的，应暂停办理数字证书和动态令牌类业务，暂停客户的网络金融渠道服务。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系，参考( )、( )、( )、( )四类基本要素。

A. 客户特性

B. 地域

C. 业务

D. 行业

点击查看答案

客户可疑交易报告上报后，在对可疑客户、账户及交易的持续监控中，经分析认为可疑特征发生显著变化的，不需要提交新的可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

对下列哪些对公客户办理开户时，客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》？

A. 异地客户

B. 外国政要控制的对公客户

C. CCS高风险等级客户

D. 法定代表人对开户目的不明确的客户

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在进行公司受益所有人的判定过程中，如果不存在通过人事、财务等对公司进行控制的自然人，应当考虑将公司的（ ）判定为受益所有人。

在进行公司受益所有人的判定过程中，如果不存在通过人事、财务等对公司进行控制的自然人，应当考虑将公司的（）判定为受益所有人。